中国证券监督管理委员会最近对违规操作郑州百文股份有限公司(以下简称郑百文公司)股票的北京金昌投资咨询服务公司(以下简称金昌公司)和袁敬民进行了调查。经查实：( 和作出报告前，不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票”的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第(八)项所述的“未按照规定履行有关文件和信息 ...
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该事实 发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报 告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述“未 及邓大凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。南山 ...
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在本规定公布之日起一个月内纠正”的规定；构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关 日起15日内，将罚没款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该行直接上缴国库)。如果你公司及杜庆平、曹耀忠对本 ...
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东北制药集团股份有限公司、沈阳会计师事务所：最近，中国证券监督管理委员会对东北制药集团股份有限公司(以 下简称东北药公司)和沈阳会计师事务所在盈利预测和年度报告方面涉 嫌 规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容”的行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十三条和第七十四条的有关规定 ...
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、刘建国、卢风书、高明来、刘魏舒：中国证券监督管理委员会对石家庄劝业场股份有限公司(以下简称“石劝业公司”)原副董事长兼总经理李振同、原石家庄会计师事务所卢风 工作没有勤勉尽责，出具含有虚假内容的审计报告。原石家庄会计师事务所的行为构成《股票条例》第七十三条的行为。签字的注册会计师为卢风书、高明来、刘 ...
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、王金凤、李新阳、杨东、陆家豪：中国证券监督管理委员会对郑州百文股份有限公司(集团)(以下简称“郑百文公司”)及李福乾、卢一德、乔鸿祥、钟文 1998年4月后虚假信息披露问题负有领导责任和直接责任，董事杨东负有直接责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第74条的规定，决定：(一)对“郑百文公司”处以警告 ...
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完整性的前提下做出适当修改，同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市 ６．其他需要披露的业务情况与事项。（八）重大事项在报告期内发生《股票条例》第六十条和《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务 证监会负责解释。第十八条 本规定自2010年2月8日起施行。附件：中国证券监督管理委员会关于股指期货投资者适当性制度征求意见情况的说明附件：中国证券 ...
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三条本细则所称“外资法人机构”是指《条例》所称独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）是管理 ）、与境外附属机构往来（资产方）、境外各项贷款、境外投资以及买入境外返售证券。资金流入境内量是指境外同业存款、境外存款、拆入境外同业、借入境外同业、 ...
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万元，制造该笔款项属于盐城市富达实业公司的假象，试图掩盖鑫联证券申购股票的事实和隐瞒其违规行为，构成了《股票条例》第七十四条第(九)项 戴同彬应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。以上 ...
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