是最为重要的环节和手段。目前，确定我国上市公司董事的责任，特别需要统一认识和解决以下几个问题： 一、董事权利、义务和责任的统一 责任是违反义务的 模式的国家往往侧重追究行政责任，而采取自由放任态度的国家往往侧重追究民事责任；证券市场比较成熟的国家侧重追究民事责任，市场不甚发达的国家侧重追究行政责任。 ...
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是最为重要的环节和手段。目前，确定我国上市公司董事的责任，特别需要统一认识和解决以下几个问题：一、董事权利、义务和责任的统一责任是违反义务的 监管模式的国家往往侧重追究行政责任，而采取自由放任态度的国家往往侧重追究民事责任；证券市场比较成熟的国家侧重追究民事责任，市场不甚发达的国家侧重追究行政责任。 ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的 ...
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，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。第十一条外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。 第十二条 拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表； （六 ...
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应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3。第十一条外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。第十二条 公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；（五）申请前三年境内外股东经审计的财务报表； （六 ...
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与深圳证券交易所于2007年5月9日联合发布了《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，并又于5月11日发布 公司股份及其变动管理业务指引》、《操作指南》等相关文件，掌握高管所持本公司股份管理的业务办理流程。二、全面核查高管人员信息并及时反馈为做好上市公司高 ...
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期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结 制定与修改(十四)发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十五)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人的税务(十七)发行人的环境保护和 ...
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证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。（三）发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关规定，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性文件 ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的 ...
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、准确性、完整性的行为负责，其监事会对董事、经理的行为进行监督。如果发行人、承销的证券公司公告的招股说明书、公司债券募集办法存在有虚假记载、误导性陈述或者 公司应当依法公告上市报告文件，并依法公告年度报告、中期报告、临时报告。如果公司公告的这些文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，那么，就可能使 ...
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