证券投资咨询机构季报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 法定代表人 联系电话 联系人 联系电话 咨询人员名单和变动情况 调入人员 调出人员 本季机构变动情况 本栏填写 ...
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的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办(证监会)要设立举报电话，及时 机构的申请文件2－1申请从事证券期货投资咨询业务的报告2－2证券期货投资咨询机构从业资格申请表2－3证券期货投资咨询机构企业法人营业执照(复印件)2－4 ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办（证监会）要设立举报电话， 机构企业法人营业执照（复印件）２－４证券期货投资咨询机构公司章程２－５证券期货投资咨询机构的内部管理制度２－６业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件） ...
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亿元。[6]此外，还有形式各异总规模超过万亿的私募基金。[7] 归纳近年来我国证券市场上的委托理财产品，主要包括：基金管理体制公司推出的封闭式基金和开放式基金； 保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 ...
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亿元。[6]此外，还有形式各异总规模超过万亿的私募基金。[7] 归纳近年来我国证券市场上的委托理财产品，主要包括：基金管理体制公司推出的封闭式基金和开放式基金； 保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 ...
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公司返还服务费6000元，赔偿损失150000元。原审认为，投资咨询机构从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。上海万盛公司及其聘用的 调取了原告查京京2004年3月25日至2004年7月31日的证券交易明细记录，该证据可以确定查京京2004年3月25日股票市值164070 ...
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等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。本案中，被告单位利百代公司 ...
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策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货 ...
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不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会 审批或者核准权；（二）办理基金备案；（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；（四）制定 ...
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不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会 或者核准权； （二）办理基金备案； （三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告； （四） ...
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