登记结算有限责任公司_____分公司 第一章总则1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。 章违约责任和争议的解决1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收 ...
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进行内部控制，而此种灵活性是市场无法比拟的。进一步来说，当发生纠纷时，内部组织具有能更有效解决纠纷的机制，而无须诉诸法院，大幅降低了控制成本。 3.内部结构 呢？简言之，它主要透过法规的强制规定，如证券投资信托及顾问法中之规定[85]。以此观之，两种基金於处理关系人交易时，系采取两种不同的规范策略： ...
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参见刘武彦、吴宁、袁定波：《国债回购交易与登记制度概述》，载郭锋主编：《证券法律评论》，第4卷，法律出版社，2005年版 －612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 [49] 中国外汇管理局//www. ...
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纪录。 但金钱救济并不排除从罚款资金中获得一定补偿的投资者寻求以其它方式从有关投资银行获得任何其它救济或追索的权利。除了支付金钱罚款之外，和解协议发出了一项 和解案。 根据和解协议，美国国际集团将上缴7亿美元作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金，向美国证券交易委员会缴纳的1亿美元罚金也将被转入该基金 ...
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（如衍生品）和销售这些产品的高杠杆率机构（如对冲基金）的出现和发展，金融机构之间的证券投资交错，一旦出现问题，所有的金融机构都无法避免遭受严重损失 投资者保护机构及配套机制，提供多元化的金融消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验 ...
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有规定外，应保守秘密。 第6条 总代理人、销售机构及证券集中保管事业对于一定金额以上或疑似洗钱之境外基金交易，其申购、买回或转换应留存完整正确之交易纪录及 之核准。 证券投资顾问事业对前项之未买回或继续扣款之境外基金投资人，得提供必要之信息。 第56条 投资人因境外基金之募集及销售业务所生之纠纷，得向 ...
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；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市 市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同, ...
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。 李林鹤诉称，2007年7月17日，因民事纠纷海淀法院冻结了我本人在营业部投资基金账户中50％的资金，当时我患重病刚做完手术 裁定书和协助执行通知书要求7月30日起对李林鹤名下810002689账户内证券及交易资金的 50%及66310080810002689账户内存款的50％进行冻结。由于李林鹤的 ...
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这些规定所应承担的民事责任以及司法实践中如何适用这些规定解决期货交易纠纷。由于我国尚无期货法，仅有《期货交易管理暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪 的被破坏可能对证券、投资基金、信托、保险等造成示范的、攀比的违规、违法效应，使得整个市场秩序将受到影响。最后，违规、违法的期货交易进一步助长了 ...
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，建立在这种非法的契约上的委托代理关系是很脆弱的，无法控制受托者的道德风险，一旦发生纠纷，投资者权益难以得到法律保障。 ? 其次，国外私募 公司法》的规定,在美国从事证券投资、证券交易的基金必须向全国证券交易委员会(SEC) 登记注册,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司 ...
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