公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。第二十一条公司 进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对 ...
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。二○○六年六月二十八日成都市人民政府金融工作办公室职能配置内设机构和人员编制规定根据省委办公厅、省政府办公厅《关于印发〈成都市市、县(市、区)政府机构改革方案〉 监会驻蓉机构及各类保险公司、证券经营机构、期货经营机构及相关行业协会的工作关系；配合监管部门加强对相关机构的监管，防范和化解风险，协调解决 ...
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融资渠道。非公有制企业在资本市场发行上市与国有企业一视同仁。积极支持非公有制企业通过创业板市场融资。健全证券公司代办股份转让系统的功能，为非公有制企业利用资本市场 进行罚款，应实行罚没收入登记证制度。除法律法规规定的例行检查、过程监管和对重大违法违纪举报的检查外，有关部门应避免重复检查、随意检查、多头 ...
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开设分支机构，探索建立中外合资保险公司、证券公司和投资性公司，提高我市金融业的国际化和现代化水平，建设高效开放的金融服务和监管体系。壮大地方金融企业，鼓励 的集约化水平。对服务业企业技术改造，按照《印发关于进一步加强技术改造投资推进企业技术进步的若干规定的通知》（粤府〔1999〕48号）给予相应优惠； ...
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。在规范准入、加强监管、有效防范金融风险的前提下，鼓励非公有资本进入地方性金融机构和金融中介服务机构，通过参股等方式参与地方性银行、证券、保险等金融机构 信用评级体系，扩大对有发展潜力的非公有制企业的信贷支持。（十二）拓宽直接融资渠道。在非公有制企业中积极培育上市公司的后备资源，创造条件支持其在境内外 ...
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被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；（四）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚 下列情形之一的，董事应当立即向保荐代表人、本所和证券监管机构报告：（一）董事向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的 ...
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物流的现代化。此项工作由省经贸委研究具体方案。八、加强金融监管，防范化解金融风险，为经济发展提供足够的金融支持。要积极创造条件，争取更多外埠银行在 上市企业培育力度，促进更多的企业上市融资。进一步提高上市公司规范运作水平，提高上市公司整体质量和再融资能力。尽早设立我省的综合类证券公司，积极引进外埠证券 ...
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％；（五）保险机构投资者持有可转换债券转成上市公司股票，应当转入本公司股票投资证券账户，一并计算股票投资的比例；（六）保险机构投资者委托保险资产管理公司 安全准确运行和信息畅通。十二、保险机构投资者应当加强法制教育和职业道德教育，守法守规，依规运作，依法接受监管。保险机构投资者依据《暂行办法》第二十五 ...
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三条办事处监管的区域范围由中国证监会规定并调整。第四条办事处履行下列职责：（一）对辖区内的证券交易所、期货交易所、登记结算公司、证券经营机构 规定权限履行职责。办事处与辖区内的地方证券期货监管部门应当加强合作。地方证券期货监管部门应当积极配合办事处的工作。第八条办事处的经费由中国证监会拨付。办事处每年 ...
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董事长谈话制度实施办法第一条为加强上市公司监管，促进上市公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券 中国证监会可以对其进行公开批评。谈话对象在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的，中国证监会将视其情节轻重依据有关规定对其进行处理。第八条中国证监会 ...
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