拟办业务的规章制度及内部风险控制制度；（八）营业场所及其它与业务有关设施的资料；（九）中国人民银行要求的其它文件。第十五条 财务公司的开业申请 该公司法定代表人或有关高级管理人员的任职资格。第三十二条 财务公司应建立定期审计制度。财务公司的董事会或监事会应于每年初委托具有资格的会计师事务所对公司上一年 ...
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(七)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度；(八)营业场所及其他与业务行关设施的资料；(九)中国人民银行要求的其他文件。第十五条 财务公司的开业申请经小国 对公司上一年度的经营活动进行一次审计，并于每年的4月15日前将经董事长或监事会主席签名确认的。年度审计报告报送中国人民银行。第三十三条 财务公司可 ...
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金融工作三年以上人员的资格证明；六、拟办业务的规章制度和内部风险控制制度；七、工商管理机关出具的对拟设公司名称的预核准登记书；八、营业场所和其它与业务 公司上一年度的经营活动进行一次审计。并于每年的4月15日前将经董事会或监事会主席签名确认的审计报告报送中国人民银行。第三十二条中国人民银行认为有必要时 ...
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时，应当树立内部控制优先的思想，首先建立完整的规章制度，采取有效的内部控制措施。 (六)制衡性原则，保险公司的组织机构、管理部门和业务管理岗位应相互监督、 合理、精简、高效的原则。第九条 保险公司应依法建立、健全董事会和监事会，在公司章程中明确规定董事会、监事会和总经理的职责，确保其切实履行法定职能。 ...
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法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。第十一条 公司应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能 实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (二)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 (三 ...
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、治理结构缺陷带来的决策风险 2、员工意外伤害风险 3、规章制度不健全导致的员工道德风险 4、公司印章管理不严带来的债务风险 三、 资金运用 1、投资 进行分析论证； 17、对企业的法人治理结构（包括董事会结构、股东会结构、监事会结构）的合法性提供律师建议。 （二）重大经营活动法律顾问 1、参与企业的 ...
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4、规范企业会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律和企业内部规章制度的贯彻执行。公司治理结构的目标在于：1、确保公司 、中止信号，为有关管理层的决策提供科学的依据。4.风险评价和监督——内部审计从公司治理的角度看，内部审计机构的职责除审核企业会计账目外，还包括稽查、 ...
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这种局面将得到有效的控制。5、多数担保公司的法人治理结构、各种规章制度不建全。公司董事长兼任总经理，公司内部监事会形同虚设，内部控制程序混乱。新《办法》 或进行必要的整改。监管部门认为必要时,可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。监管部门约见董事、监事、高级管理人员进行监管谈话这是 ...
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，其管理的主要职责为： 2.3.1制定或参与制定关于文秘档案管理方面的规章制度。 2.3.2协助行政管理部长对各职能部门文件资料归档管理的指导监督。 执行的规定、要求、标准等文件；公司内部制定的各类规章制度。 3.4公司的重大决议 包括由公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会议及其他重要的行政办公 ...
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发展。 （二）控制现状及问题 我国寿险公司的财务管理体制经历了一个从不自觉到自觉、从不重视到重视的过程。在建立健全规章制度、贯彻落实内控措施等方面做了 在公司持续经营的情况下，一般不能收回投资。合理的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会及经营层之间明确合理的权责划分和科学有效的协调制约机制是有效保障 ...
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