、不准买卖金银、外币、外货、文物、毒品等各种违禁品和迷信品；不准买卖粮票、布票等无价证券；不准出售假药；不准出售病畜及其肉类和有毒、腐烂、变质的食物； 好市场。任何单位和个人，都要尊重市场管理人员的职权，服从检查和管理。市场管理人员要大公无私，严守职责，切实按照政策规定办事。十九、凡违反本布告规定者， ...
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条证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询等业务的子公司，其中，证券公司所持股份不得低于百分之五十 经中国证监会批准。关联法规：全国人大法律（1）条第十五条证券公司设立的经营证券经纪业务的子公司应具备本办法第八条规定的条件。第十六条证券公司 ...
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开展融资类担保业务风险管理的通知》等493件规范性文件（附件2），继续有效。三、由中国人民银行发布的《关于执行储蓄管理条例的若干规定》等 2001〕276号41.中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知银发〔2001〕236号42.中国人民银行关于信托投资公司重新登记工作有关问题 ...
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规章)进行了进一步清理，并逐一进行了确认。其中，应予废止、已明令禁止或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券 企业不设股票交易岗，加强生产、经营管理的通知(国务院证券委、国家经贸委证委发(1994)7号)2．关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知(证券委、中国人民银行、 ...
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公司“做庄控盘”行为。2005年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。3.加强对高管人员和股东的 全行业转换机制，改善经营模式；将高风险公司剥离出来的经纪业务、专业队伍、客户资源等，采取行政引导、市场化配置的方式并入优质公司，支持、引导一批抗风险能力 ...
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公司“做庄控盘”行为。2005年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。3.加强对高管人员和股东的 全行业转换机制，改善经营模式；将高风险公司剥离出来的经纪业务、专业队伍、客户资源等，采取行政引导、市场化配置的方式并入优质公司，支持、引导一批抗风险能力 ...
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《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字(1999)54号)部门序号项目名称设定依据备注证监会619证券公司自营业务资格证书核准《中国证券监督管理委员会关于发布 ...
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审批《保险公估机构管理规定》（中国保监会令［２００１］第３号）３９保险代理合同备案《中国保险监督管理委员会关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》（保监发 中国保监会令［２００１］第５号）４９保险经纪公司在注册地以外从事保险经纪业务的常驻人员备案《保险经纪公司管理规定》（中国保监会令［２００１］第５号 ...
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电信业务市场管理意见的通知》第二条9．速递业务经营权依据：深府办(1991)173号《关于进一步加强速递业务管理的通知》第一条10．设立民航运输销售代理企业(含其他与民航有关的服务性企业)依据：国务院国函(1993)101号《民用航空运输销售代理业管理规定》第十条11．道路货运 ...
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外资股(下简称B股)经纪业务，该项业务不再规定有限期。同时，不再颁发单项B股经纪业务资格许可证。所有经中国证监会核准的综合类证券公司及比照综合类 由派出机构将《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)转发至各证券公司。证券公司应严格按照规定准备申请文件， ...
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