七）银监会规定其他需要报告的重大事件。第二十五条银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括： （一）商业 完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作 ...
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十五条城市信用社股份有限公司应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。城市信用社股份有限公司应当自领取营业执照之日起6个月内 机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。第一百二十七条申请中资商业银行法人机构高级管理人员任职资格，拟任人除应当符合第一百二 ...
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督促其进一步建立内部控制体系，健全内部控制机制，为全面风险管理体系的建立奠定基础，保证商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《 金融机构往来净收入＋手续费净收入＋汇兑净收入＋其他营业净收入＋投资收益〕4.大额风险集中度指标（1）单一客户授信余额比例： 对同一借款客户授信余额单一 ...
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规定的公式及央行票据发行、兑付规定的加权风险资产测算口径计算审核；三年规划按《商业银行资本充足率管理办法》和《资本充足率统计制度》规定的公式 )。如果已实行贷款五级分类，可直接按五级分类标准计提专项准备。(参见《银行贷款损失准备计提指引》；银发[2002]98号)公共积累余额不足以充分提取专项准备的， ...
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，以法律法规、监管要求为准则，客观公正，实事求是。(五)重要性原则。评价应依据风险和控制的重要性确定重点。(六)及时性原则。应按照规定的时间间隔持续进行评价。 应配备具有相应资质和能力的审计人员；应有权获得商业银行的所有经营、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计 ...
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尚不健全。在这种情况下，允许银行直接进行多样化经营，其中的经营风险、利益冲突风险是商业银行无法在内部管理中得以控制和防范的。 第二，我国 组建于1983年的光大集团，1991年成立光大国际信托投资公司，1992年诞生光大银行，1996年建成光大证券，1999年与加拿大永明保险合资建立寿险公司，2000 ...
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。如1998年颁布实施的新《英格兰银行法》规定，金融服务管理局可以向法院申请银行进入行政程序或破产程序。日本1996年以前只有金融机构本身、股东和债权人才能向 有了明确的法律依据。 （二）我国商业银行破产面临的现实环境和法律环境 近年来，我国银行监管部门对部分管理差、风险大的金融机构采取了重组、注资、 ...
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制度，借鉴国内外理财业务监管实践经验，起草了《商业银行理财产品销售管理办法》，要求商业银行进一步加强理财业务风险管理，提高合规销售水平，防止误导销售，最终 《办法》对理财产品宣传销售文本和相关制度等做出了一系列详细规定，对产品风险揭示、投资信息、收费、投诉等提出了一系列信息披露的具体要求。 8.对宣传 ...
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://bank.jrj.vnet.cn/2008/11/2018302827224.shtml.[2] 银监会有关负责人就发布《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》答记者问.(2005-09-29)[2009- 02-05].//www.law-lib. ...
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。如1998年颁布实施的新《英格兰银行法》规定，金融服务管理局可以向法院申请银行进入行政程序或破产程序。日本1996年以前只有金融机构本身、股东和债权人才能向 有了明确的法律依据。（二）我国商业银行破产面临的现实环境和法律环境近年来，我国银行监管部门对部分管理差、风险大的金融机构采取了重组、注资、债权 ...
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