工作者。委托代理人邢冠军，新郑市“148”法律服务所法律工作者。被上诉人（原审原告）河南鸿福投资咨询有限公司。法定代表人孟贤友，该公司总经理。委托代理人杜留杰，河南 逾期贷款通知书时，由该公司财务科长代宗义收到未签字，新郑建行工作人员在通知书上备注送达情况； 2000年7月14日、2001年1月12日 ...
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住北京市海淀区马连洼菊园30号楼3单元302号。 被告北京君宇盛投资咨询有限责任公司，住所地北京市平谷区滨河工业开发区，现经营地北京市海淀区阜成 企业日常用水费用的发票,借款凭证是指公司借款的银行入账凭证,仲裁费凭证是指仲裁机构开具的发票,审计费凭证是指聘请会计师事务所对单位审计所付费用的发票,税控机 ...
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，董事长。 委托代理人张政，该公司工作人员。 原审第三人中国西北航空公司，住所地陕西省西安市西安机场。 上诉人海口杰德投资咨询有限公司(下称杰德公司)、上诉人上海 由是，本案是存单纠纷，而两上诉人既非用资人，也非出资人或金融机构，不符合存单纠纷的主体要求，原审判决对本案主体的认定与最高人民法院关于存单 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《法律适用》2012年第10期 【关键词】证券投资顾问；受信义务 【写作年份】2013年 【正文】 20世纪以来，商品经济开始 中的义务做出了一些规定。 （一）诚实信用。 证券公司 、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益 ...
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机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。四、2011年1月1日后，证券公司、证券 顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报 ...
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处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊 次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政 ...
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证券案在北京市第二中级人民法院宣判。法院经审理查明，汪建中在担任首放投资顾问公司负责人期间，利用自己实际控制的9个账户，在买卖工商银行、中国 报告备案机制与违规出具报告的责任追究机制，鼓励市场专业人士与投资者举报投资咨询机构及其从业人员编造咨询报告的行为。 切断利益冲突的形成基础 应该隔离收费与免费 ...
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分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三 ...
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业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的 基金评价业务范围基金评价部门名称 基金评价部门总人数 其中：负责基金评价的业务人员总数 具有基金从业资格的人数 控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、 ...
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