公司（14%）、养老基金（13%）、企业（7%）和政府机构（5%）。在日本是企业（37%）、金融机构（36%）、证券公司（10%）、外国投资者（10%） 香港的《公司条例》第十一部分注册的有限责任公司；须根据《证券条例》注册为投资顾问、证券交易商；并且在业务经验和净资产方面也有严格的要求。（2）保荐人 ...
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本地化。跨国公司继续在国际商务舞台上扮演领导者的角色。它们的经营以美国、欧洲和日本三极（triad）为基地，并处于商业网络中组织高附加值活动的轴心位置。 的实际运作，也谈不上审核其帐目。他们会作出何种投资决策，有赖于证券发行公司、证券经纪人、投资顾问、股评家及大众传媒披露的信息。一旦无法核实的信息成了 ...
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。”“跨国公司继续在国际商务舞台上扮演领导者的角色。它们的经营以美国、欧洲和日本三极（triad）为基地，并处于商业网络中组织高附加值活动的轴心位置。 公司的实际运作，也谈不上审核其帐目。他们会作出何种投资决策，有赖于证券发行公司、证券经纪人、投资顾问、股评家及大众传媒披露的信息。一旦无法核实的信息成 ...
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董事制度主要盛行于英美这些不在公司中设置监事会的国家。但我国受德国、日本公司机构设置模式的影响，公司内部存在着一个监督董事会和管理层的常设机构-监事会。 知识的专业人士才能担任独立董事，并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所 ...
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董事制度主要盛行于英美这些不在公司中设置监事会的国家。但我国受德国、日本公司机构设置模式的影响，公司内部存在着一个监督董事会和管理层的常设机构-监事会。 知识的专业人士才能担任独立董事，并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所 ...
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成本问题，市场参与者普遍存在着依赖心理，依靠评级公司、权威研究机构、投资顾问来做投资决策和风险管理，甚至有的中央银行和监管部门也大量使用国际性评级机构的 也同样面临着信息处理问题。过度依赖评级会影响判断的独立性，长此以往将导致投资行为更加趋同，易出现集体失误。{9}此外，信息识别主体也同样存在着滥用 ...
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时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券交易法规定的内幕交易包括三种：一是公司内幕人利用 ，甚至参与制定内幕信息的具体内容；其二，担任公司某些职务的人员，如会计、投资顾问等，由于职务或业务的需要，需要执行内幕信息的具体内容，由此获知内幕信息 ...
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regulatory commission）。我国理论界多数学者习惯于采用独立规制机构，而该概念又为日本学者所创设。事实上，从汉语习惯及法律概念来看，倒是监管机构比规制 完成案件调查66起。其中对证券市场影响较大的案件为，北京首放投资顾问有限公司及法定代表人汪建中，因操纵市场近日被处没收违法所得近1 ...
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时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券交易法规定的内幕交易包括三种：一是公司内幕人利用 ，甚至参与制定内幕信息的具体内容；其二，担任公司某些职务的人员，如会计、投资顾问等，由于职务或业务的需要，需要执行内幕信息的具体内容，由此获知内幕信息 ...
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科贸有限公司与沙坪坝区五金交电化工商行票据付款请求权纠纷二审案[2]，北京盛业广泽投资顾问有限公司诉北京文博装饰工程有限公司案[3]。也有法院判决认为票据单纯交付不发生 规定作成拒绝证书的期限届满后的背书，只具有通常债权转让的效力。德国、日本等国的票据法都有相同的规定。学理上称此情形为到期后背书的效力 ...
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