后的余额。转回已计提的固定资产减值准备时，借记本科，贷记“资产损失至计提的固定资产减值准备”科目。如固定资产减值准备尚有余额，应予 则应当增设“1911抵债资产”、“1921抵债资产减值准备”科目，按照《金融企业会计制度)的规定进行会计处理。(二)证券公司根据《证券结算风险基金管理暂行办法》规定交纳的 ...
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问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类 主动接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规 ...
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问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类 主动接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规 ...
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充分评估，进行敏感性分析，确保利润分配方案实施后，公司净资本等风险控制指标不低于《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准。敏感性分析报告应当报公司 事务所提供必要的资料，不得限制审计范围。 （三）会计师事务所对于发现的证券公司挪用客户资产、资本不实、关联方占用等行为，以及非标准无保留审计意见涉及 ...
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上市办会同省有关部门对上市备选企业实施分类指导，条件成熟后，由上市备选企业选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管 低于10亿元人民币；具有优良的业绩记录，一般要求连续3年或3年以上盈利；具有独立和规范运作的资产管理队伍，并有3年以上客户资产管理业绩证明。...
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银行机构和各级政府、各业务部门及企业所举办的信托投资公司、投资担保公司、财务公司、租赁公司、证券公司等；各地区、部门和各级国有企业、单位投资举办的 的《行政事业单位国有资产管理办法》。 （二）企业国有资产产权登记制度? 按照《企业国有资产产权登记管理办法》的规定，国有企业、国有独资公司、持有国家股权的 ...
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，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司 通报情况，积极化解风险。五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。...
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年4月15日起施行，2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称 别设帐，按日登载客户资产交易情形、委托投资资产库存数量及金额。 客户得要求查询前项资料，受委托之证券投资信托事业或证券投资顾问事业不得拒绝。 ...
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按客户别设帐，按日登载客户资产交易情形及委任资产库存数量及金额。 客户得要求查询前项资料，受任之证券投资顾问事业或证券投资信托事业不得拒绝之。 兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之操作办法，由同业公会会同信托业公会订定，规定与信托财产管理运用相关之签约、开户、买卖、交割、结算及其它有关事项之 ...
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