款第十项所述的行为。 二、处罚决定根据《股票条例》第七十四条的规定，决定：(一)对广发证券处以警告，没收违法所得86万元；(二)对有关直接责任人周 陈选良处以警告，并分别罚款3万元。上述公司和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛 ...
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通证券有限公司：中国证券监督管理委员会对海通证券有限公司(以下简称“海通证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1996年至1998年4月， 中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1．对你公司上海业务总部负责人罗伟雄处以警告；2． ...
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十条第(四)项、第六十四条第(二)项、第(十)项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，经研究决定：(－)对嘉定实业原公司董事长 2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述公司及个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起 ...
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各中资财产保险公司，各保监局：根据《机动车交通事故责任强制保险条例》，为加强对机动车交通事故责任强制保险业务单独核算的监督管理，我会制定了《机动车交通 第三部分(第19行'现金'至第30行'卖出回购证券')仅适用于交强险资金单独管理和单独运用的保险公司。保险公司应当填列各项投资扣除减值准备后的账面价值 ...
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》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》，现予发布 (五)回购股份的期限；(六)对董事会实施回购方案的授权；(七)其他相关事项。上市公司在公告股东大会决议时，应当载明“本回购方案尚需报中国证监会备案无异议 ...
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项所述的“中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定”，构成《股票条例》第七十四条第(二)项所述的“在股票发行、交易过程中，作出虚假、 涉及此案的其他单位的涉嫌违规行为继续调查。渤海公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：交通银行北京分行，帐号 ...
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资金9000万元。深圳发展银行通过深发展证券部炒作深发展股票的行为，违反了《股票条例》第四十一条?关于“未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购回其 不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。深圳发展银行应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户 ...
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户，并透支4586万元用于操纵“华天酒店”股票价格。蔚深证券公司为银华装饰公司透支炒股的行为违反了《股票条例》第四十三条关于“任何金融机构不得为股票交易提供贷款 46．2万元。华天集团、蔚深证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述”的规定，构成了《条例》第七十四条第八项所称“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、 日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会)开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。你公司及有关人员如对本处罚决定不服， ...
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证券有限责任公司：中国证券监督管理委员会对吉林省证券有限责任公司(以下简称“吉林证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)以他人名义进行股票自营业务1997 8月15日挪用客户保证金12，258．88万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。(三)为客户股票交易透支 ...
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