明显。因此《1933年证券法》显著地影响了那些在此之前不向投资者披露信息的公司。[9]（P295－318）概括而言，那些反对政府外部监管的观点认为，监管活动 新兴加转轨的提法最早是由中国证监会第四任主席周小川在2002中国证券投资基金发展国际研讨会上提出。）的市场而言，我们认为未来中国监管制度的改革与 ...
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细致严格。从券商的承销许可、经纪许可、发行辅导许可，到证券会计师、证券律师等的从业许可，再到基金管理公司乃至QFII的从业许可等都由证监会掌握，上市公司的 指导意见》（证监发【2001】102号）以及《上市公司治理准则》（证监发【2002】1号）都有上市公司独立董事的制度，但都保持在行政法规的层面上， ...
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公司组织制度创新和业务创新，完善产品结构，提高公司的核心竞争力。加强对证券公司、基金管理公司和期货经纪公司的监管和指导，提升安全运行水平、优质服务水准 风险，有效保障国家金融安全。金融机构要强化忧患意识和前瞻意识，规范和完善公司治理结构，及时反馈金融改革和金融发展动态信息，有效防止金融发展中的新生因素 ...
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有一表决权，但是并没有言明，股东是否有权利单独卖出表决权。《上市公司治理准则》第10条规定上市公司董事会、独立董事和复合有关条件的股东可向上市公司股东 改革管理办法》第53条的规定，公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东 ...
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具有符合国家规定的相应资质，企业合并范围内有上市公司（包括一年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，以及企业近期拟发行债券或中期票据的， 市国资委备案。三、做好审计实施工作2011年度财务决算审计工作应当按照中国注册会计师执业准则的相关要求进行，并做好以下几项工作：（一）认真履行主、参审 ...
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．建立健全内部控制制度是单位负责人的重要职责。各单位应根据实际情况，健全法人治理结构，完善内部机构设置和权责分配，树立内部控制理念，优化岗位分工，建立授权 国家统一会计制度的适用范围。上市公司、证券公司、基金管理公司和期货经纪公司应自2007年1月1日起执行《企业会计准则》（2006）；政策性银行、 ...
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根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制订本准则。第二条 凡根据《公司法》、《证券法》在中华 人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。第八节 公司治理结构第四十五条 公司应对照中国证监会发布的有关上市公司 ...
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根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制订本准则。 第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华 人员、技术人员、财务人员、行政人员)、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。 第八节公司治理结构 第四十五条公司应对照中国证监会发布的有关上市公司 ...
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任何重大问题，包括财务状况、经营状况、所有权状况和公司治理状况的信息；治理结构框架应确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和 3原红旗：《从中期报告看关联交易：现实问题与理性思考》，载《投资与证券》1998年第7期。本文作者对沪市披露1997年中期报告的364家公司进行 ...
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查核。 4.上市、上柜公司财务业务之访查。 (二)公司治理制度之规划、研议及推动。 (三)公开说明书及年报应行记载事项准则之修订。 (四)公开发行 基金募集与受益凭证发行之核准。 (五)证券投资信托基金私募与受益凭证发行之备查。 (六)证券投资信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七) ...
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