的蓝本[13]”；又如《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第一号至第七号，详尽地规定了招股说明书、年度报告、中期报告、法律意见书和律师工作报告 与内容；再如1994年10月27日实施的《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》，等等。2、信息披露的范围综合起来我国法律法规要求的信息披露无非 ...
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随时转股,并于转股完成后的次日成为发行人的股东。第四十二条 发行人配股和增发新股时有关股本的确定办法,按中国证监会有关规定执行。 第七章 信息披露 转换公司债券募集说明书、 上市公告书应按中国证监会有关规定编制和披露。第四十八条 定期报告除应遵守中国证监会有关年度报告、 中期报告内容与格式的一般规定外 ...
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预测数20％以上的，除要公开作出解释和致歉外，将停止发行公司两年内的配股资格。中国证监会还将视情况实行事后审查，如果发现发行公司有意出具虚假性盈利预测报告， 及其注释和审计报告”部分，应按公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的要求编制。但实际执行中，新改制企业前三年 ...
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义务方面存在不少问题。主要表现在：１．有些公司的募集资金的使用改变了在招股说明书中所作的承诺，既未报告也不公布；２．有的公司董事长被调离工作岗位长 义务、拒不改正的，证监会将依法处罚。１９９３年年底，证监会公布了年度报告内容与格式准则。按规定编制、呈报并公布年度报告，是上市公司信息披露规范化的基本标志 ...
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定期报告除应当符合《证券法》、中国证监会有关年度报告、中期报告内容与格式的一般规定外，还应当包括以下内容：（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新 并已出具信用评级结果的；（七）在可转换公司债券上市期间，每年首次满足募集说明书约定的赎回条件时，以及发行人为此作出行使或者不行使赎回权决定的；（八）在 ...
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：上市公司中期报告应当依照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》(证监发字(1996)72号文)的要求进行编制， 证券交易所确认应进行审计的其他情形。 三、对于前一次招股说明书、配股说明书或其他募集资金说明书中承诺的募集资金运用项目，如在1997年上半年内完成或继续 ...
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中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公司发行股票 审查并出具法律意见书：１、发起人协议；２、基金契约和托管协议；３、招募说明书；４、申请设立基金管理公司的其他申报材料；５、基金管理公司章程。四、 ...
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格式、内容和其他要求按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的规定要求编制。3．根据上海证券交易所安排披露的时间 信息在以上三种指定报纸上同时公告。 第十八条公司定期报告、章程、招股说明书、配股说明书等除载于上述报纸之外，同时还载于指定的上海证券交易所网站（www ...
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表述结论性意见，而且应当说明上述结论性意见的依据。 六、律师出具法律意见书的内容与格式，应当符合本准则规定。本准则的某些具体规定确实不适用的，律师可以 与股份公司间不存在同业竞争问题。经本所律师审查，股份公司本次《招股说明书》（送审稿）对关联交易和同业竞争进行了充分披露。 六、股份公司所有或使用的主要 ...
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不厌其烦地对上市公司的双重任职问题进行规范，范围则由先对拟发行公司进而扩大到拟配股公司乃至所有公司，这固然说明了监管力度的强化，但也说明了上市公司在这个问题 与格式准则第一号、第二号、第三号、第七号[分别为《招股说明书的内容与格式》、《年度报告的内容与格式》（1999年修订稿）、《中期报告的内容与格式 ...
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