使用、回收、偿还和工程进度报告；(八)建立健全政策性贷款资金财务管理制度和项目内部风险控制制度，严格实行分账管理和分类管理。第三章项目规划管理第 项目法人责任制、招投标制、工程建设监理制、合同管理制。第二十条政策性贷款项目实行报告制度。已签订借款资金支付协议书或投资协议书的项目，项目单位每季度、每半年 ...
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、分别核算，并由不同的财务人员负责且相互之间不得兼职。信托公司应当建立信息隔离制度，自营业务信息和信托业务信息应相互独立，业务人员应当对工作中知悉的未公开 职责。信托公司应按规定分别对自营业务和信托业务制定业务流程、操作规程和风险控制制度，保证各项业务的前中后台相对独立。 三、信托公司应按照职责分离的 ...
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各有关部门和单位：经市政府同意，现将市经贸委、财政局《南通市区中小企业信用担保机构风险补偿资金管理办法》转发给你们，请认真贯彻执行。二○○四年十二月十日南通市区 的法人治理结构；（二）必须依法规范运作，有完善的风险控制制度、财务制度、信用评估制度和反担保制度；（三）必须自觉接受市经贸、财政等有关部门的 ...
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为保荐机构：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四个月因违法违规被中国 工作：(一)督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(二)督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内 ...
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证监会法律部邮编：100032中国证券监督管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司 符合主承销商资格要求的证明文件；（三）公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；（四）最近二十四个月内因违法违规 ...
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责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件 技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔１９９９〕２２号 ...
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)公司变更法定代表人或高级管理人员；(七)公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；(八)公司发生重大担保事项；(九)公司发生重大亏损、 审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。 十一、违反本制度规定的，中国证监会将根据有关规定对公司及有关责任人进行处罚。 十二、 ...
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致使地震风险迅速累积，严重影响了保险公司的稳健经营。鉴于地震风险属于巨灾风险，而我国尚未建立相应的风险控制制度，保监会目前正积极组织国内部分保险公司与科研单位开展地震保险课题的研究工作。为有效防范保险公司经营风险，现就有关问题通知如下：一、各公司必须严格执行中国人民银行颁发的《财产保险 ...
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的银行盈利机会减少。如果商业银行固有的传统粗放经营模式不能得到根本性改变，那么内部控制很大程度上将沦为银行经营行为的附属物。尤其在加入WTO后银行同业竞争日趋激烈 的项目一般不应重叠，应各有侧重，如外部审计可重点对银行内部控制制度和风险管理制度的健全程度进行审查，而现场检查可重点审查银行在具体业务上的 ...
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的银行盈利机会减少。如果商业银行固有的传统粗放经营模式不能得到根本性改变，那么内部控制很大程度上将沦为银行经营行为的附属物。尤其在加入WTO后银行同业竞争日趋激烈 的项目一般不应重叠，应各有侧重，如外部审计可重点对银行内部控制制度和风险管理制度的健全程度进行审查，而现场检查可重点审查银行在具体业务上的 ...
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