任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围1．与证券公司经营 监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；掌握国务院监管 ...
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情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的，撤销其任职资格 《关于〈证券经营机构高管人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（ ...
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管理，促进保险公司建立健全风险防范机制，规范相关审计工作，我会制定了《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，现予印发，请遵照执行。中国保险监督管理 监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，也可以参考其过往任职期间审计报告的审计结论。 ...
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存在超越权限作出处罚决定，以及处罚不规范等问题。为规范农村信用社违法违纪高级管理人员处罚工作，切实依法行政，现就有关问题通知如下：一、目前，对 》(中华人民共和国国务院令第260号)、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令[2000]第1号)进行。 二、根据上述法律、法规和规章的规定 ...
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的重要依据。 (二)对于已取得高管任职资格的人员，我局将按照《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》(保监发[2008]27号)的要求逐步建立 管人员是指根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》由我局负责监管的公司管理人员。 (二)任职合规档案的使用 我局在做出上述行政处罚和相关 ...
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、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。第四条 上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。 上市公司监管部的职责为：(一) 统一指导、协调上市公司高级管理人员培训工作；(二) 根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；(三 ...
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上市公司监管部的职责为：（一）统一指导、协调上市公司高级管理人员培训工作；（二）根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；（ 的要求；熟悉电子化信息披露工作；了解其他相关的业务知识。（2）强化董事会秘书的任职资格。通过学习明确董事会秘书的权利、义务和法律责任；掌握《上市规则》及 ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年一月十日证券公司高级 八条谈话记录和整改结果将作为公司及高管人员的考核材料，归档保存，并作为今后审核公司各项业务资格及高管人员任职资格的重要参考。第九条在执行谈话制度 ...
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西安华弘证券经纪有限责任公司： 你公司关于武士雄证券公司董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，我会认为，武士雄不符合《证券公司董事、监事和 任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任武士雄为公司董事长或以任何形式授权其实际履行证券公司 ...
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董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准唐新宇（身份证号码：110108195304026846）证券公司董事长任职资格，资格编码为ND070003。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理唐新宇证券公司董事长任职手续。唐新宇在 ...
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