证监会各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展， 的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。第七十五条公开发行股票的证券公司或证券公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开信息披露 ...
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。我国证券市场欠成熟，参与市场的上市公司、证券商由于缺乏经验或受暴利思想的驱动，难免会产生一些违法违规现象，证监会、证券交易所以及证券业协会的监管在形式和所涉 的主要途径就是信息传播和信息披露。我国证券业新闻媒介主要指《中国证券报》、《上海证券报》、《金融时报》、《证券时报》、《中国日报》、《证券市场 ...
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名单后的五个工作日内向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出非交易过户之申请，在履行相关审核程序后，将该年度计划项下的股票及现金余额全部归属激励 珊：《高管股权激励如何税收筹划》，《上海国资》2009年第8期，第95页。 [⑤] 杨虹：《我国上市公司股票期权的税收筹划》，《财会信报》2008 ...
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名单后的五个工作日内向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出非交易过户之申请，在履行相关审核程序后，将该年度计划项下的股票及现金余额全部归属激励 珊：《高管股权激励如何税收筹划》，《上海国资》2009年第8期，第95页。 [⑤] 杨虹：《我国上市公司股票期权的税收筹划》，《财会信报》2008 ...
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，对股票发行方式作了新的规定。同时，国家将在上海、深圳证券交易所筹备设立高新技术板（二板市场），为高新技术企业股票发行上市创造良好的条件。为积极适应股票发行方式 、高级管理人员及持有５％以上（含５％）股份的股东持股变动情况是否合规。六、辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置三名以上辅导人员，授权其代表 ...
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。 （三）本罪的主体 本罪的主体必须是具有特殊身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 仓行为追究行政责任实际是以信托理论为依据的，这主要从其处罚理由中看出：违反股票交易的禁止性规定，并违背了信托中的忠实义务，在结果上给基民造成了财产 ...
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规定，该条的规定是：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。《证券法》的该条 有关部门抓紧研究多层次资本市场体系建设方案，报国务院批准后实施。 当前，尽管北京、上海、天津、重庆等地要求建立场外交易市场的呼声较高，但均尚未能成行。 ...
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(三)管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。 二、关于基金管理公司与基金 维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。 (三)证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、 ...
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的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间 2关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知证监发字(1996)52号1996年4月5日证监发行字[2004]150号3股票发行定价分析报告指引(试行 ...
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、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作， 或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全 ...
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