客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律 。 第四十三条对于按全价交易方式达成的债券交易，本公司按照成交价格与买卖双方结算参与人进行资金结算。 第四十四条对于按净价交易方式达成的债券交易， ...
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【关键字】证券交易代理合同 证券欺诈 【案情简介】? 原告：王某? 被告：某证券公司? 1994年6月14日，王某与证券公司玉龙营业部签订指定交易协议书，约定， 买卖过程中，大量发生的是证券商因过失而违背客户指令为其买卖证券的行为，这与欺诈行为有本质区别，证券商只承担因工作差错造成损失的赔偿责任。本案 ...
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南方厦邦开发基金受益凭证。上述章程载明:“本基金以集体投资方式为个别投资者进入中国证券市场、房地产市场及企业投资，提供便捷之投资途径，并以专业性投资管理服务为 宝莱国际贸易有限公司签订的9份货物买卖合同、原告与被告陈学山及被告“南信公司”于1994年1月12日订立的协议书、南方厦邦开发基金章程和受益 ...
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可能负有的任何债务或对该等债务进行担保14．2．2买卖任何或所有为客户持有的货币合约或证券；14．2．3取消任何或所有未完成的订单或合约 ，或_________任何关联公司的业务或往来事务的任何其它用途。 28．不可放弃或变更本协议书的任何条款不可被放弃或变更，除非该放弃或变更是以书面形式作出且由客户 ...
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了《客户合约》，包括《证券交易委托代理协议》和《指定交易协议书》等文件，由“证券营业部”根据上海铁路局指令代理买卖证券，约定了股东帐户为b884036926 以预留法人印鉴的方式作为委托交易和提取资金的凭据。可见，交易密码并非所有证券投资者在为交易行为和资金存取业务中的唯一凭据，尤其对如被上诉人一类的 ...
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。现代测控公司不得申请股票账户卡挂失。质押期间，原华信工行可使用上述国债账户买卖国债，卖出国债变现的资金须存放于质押的资金账户。(6)承兑汇票到期前十 。但直到银行承兑保证金协议书约定的2004年1月23日振豫公司未向保证金帐户交纳剩余1250万元保证金。原华信工行的债权亦未能以银河证券营业部代保管的 ...
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万霞等人的名义开立股票帐户，同年十一月十日，李润杰与被告签订一份抵押贷款协议书，约定：李润杰以上市股票作抵押，向被告借款48000元，借款利率为日息万 可强行出售李润杰股票的理由不能成立。原判决将证券公司在履行为李润杰代理买卖股票交易行为中一个违规行为作为证券公司另一违规行为的免责事由，与法相悖。据此 ...
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。原审法院查明，1995年9月6日，贾桂珍在原江苏证券天津证券交易业务部(下称江苏证券业务部)办理委托买卖股票名册登记，同时开立股票帐户和资金帐户(2000号)，并 9万股。1995年9月8日及11月21日，上诉人及被上诉人签定订融资协议书，其中约定：客户透支后应无条件将其帐户做指定交易，直到其将融人 ...
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股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市 应当向本所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 与交易有关的协议书或意向书；（三） 董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用 ...
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主要依据当事人提供的以下证据：(1)余玲与工行证券部签订的《代理买卖股票交易契约》；(2)江西省证券登记公司出具的证明材料；(3)余玲1997年10月20 向法庭举证，该证据有假。股民平时透支、必须征得证券部同意，并签订书面融资协议书才能有效。否则不能进行透支股票交易；(2)新余工行用93年11月25 ...
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