获益的10倍罚金。3．德国。1970年末，联邦德国颁布了关于内幕人交易的建议书，并于1976年和1988年两次修改禁止内幕交易，对违反者处以5年以下的 的自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律、 ...
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获益的10倍罚金。3．德国。1970年末，联邦德国颁布了关于内幕人交易的建议书，并于1976年和1988年两次修改禁止内幕交易，对违反者处以5年以下的 的自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律、 ...
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证券市场的国际化程度远胜于纽约。1990年，在伦敦证券交易所上市的外国公司达613家，而在纽约上市的外国公司却只有96家。因此，90年代初期，迫于国际竞争 都对《证券法》、《证券交易法》、《投资公司法》、《投资顾问法》作了大量修订。 如前所述，SEC监管的投资顾问包括已注册的投资公司的顾问与管理资产在 ...
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《公司法》注册资本的规定而增加的收购成本为了加强对公司债权人利益的保护，解决公司设立中的虚假投资和抽逃资本问题，我国关于公司注册资本的问题，一直采用 第21条规定：“经中国证监会和证券交易所同意，上市公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券 ...
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代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，全面贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)和《意见》精神，以完善公司 和个案研究，以重组方式实现优质资源向上市公司集中和提高上市公司质量双赢的目标。加强对证券经营中介机构的监管，规范执业行为，提高执业质量。各地区 ...
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实施监管；对省内企业向国外发行股票实施监管；会同有关部门进行证券统计，研究分析证券市场形势。省政府有关部门关于证券工作的职责分工是：省计委根据省证管委的 证券，并争取上市交易，进一步丰富、活跃证券市场。加强证券经营机构建设，对现有证券机构要进行股份制改组，壮大势力，扩大网络；有条件的证券公司可设立分支 ...
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近期成长为世界第三大市场，但新兴市场的特征仍然十分明显，具体体现为上市公司内部治理和外部约束机制薄弱，证券公司治理结构和内部控制远不健全，投资者结构 健康发展，，中国证监会和国务院法制办于2004年1月18日印发了《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、 ...
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到基金管理人、基金托管人和基金运行过程。因此，我国创业投资基金监管的完善，一方面需要继续加强对投资人的管理，使其成为合格投资人和谨慎人；另一方面更重要的 投资于私人股权及私人股权投资基金，证券公司等机构投资私人股权仍处于试点阶段。 [19]席月民：《我国信托业监管改革的重要问题》，《上海财经大学学报（ ...
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公司时，应依台湾地区《民法》第203条所规定年利率5%，计算法定利息。 关于加计利息部分，台湾地区高院判决曾质疑其合法性，认为违反法律保留原则，但台湾地区 发展基金会限于人力物力，无法掌握一千多家上市、上柜公司数以万计的内部人的持股变动情形。实务上系由台湾证券交易所定期办理查核，并将相关资料送交证券 ...
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事实来看在筹集资本优化资源配置提高经济效益等发面发挥了巨大作用但也存在少问题如证券投机市场操纵、内幕交易欺诈客户等行为。这些行为严重损害了中小投资者 以及持有人历史交易记录等并且还需要披露关于持股资金来源和重大关联交易等内容。 (3)加强协议收购的信息披露。上市公司的股权结构和国家对国有股法人股转让 ...
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