带来不利影响。 （三）法律对关联交易的规制 总体上说，法律对关联交易的规制主要有以下几个方面的内容。 1.对关联交易必须进行披露 “披露重于存在 非关联股东通过恶意收购公司股份，阻碍控股股东与上市公司之间进行合法关联交易的风险。对这种情况的规范和预防，在我国现阶段同样没有法律规定。实践中，一些关联股东 ...
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操纵的行政和刑事责任。 尽管存在泾渭歧异，但二者在特定条件下可能产生联系，如上市公司内部人为减持股票牟利或获取二级市场差价，可能同时从事短线操纵和短线交易的违法 规制的对策建议 短线操纵作为市场操纵的一种新型样态，对其的有效法律规制需要立法、执法、监管、处罚、交易制度、中介约束、环境建设等诸多环节的 ...
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公司与券商之间可能产生的操纵行为，我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规制：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10％以上股份的 法律对策（一）、对内幕交易问题的法律对策。1、引入“中国墙（ChineseWall）”制度《证券法》第132条规定了综合类券商必须将经纪业务与自营业务实行 ...
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滥诉的原因。然后从股东派生诉讼制度产生的原因入手，剖析规制滥诉的理论基础，并结合我国公司法有关股东派生诉讼的立法现状以及英美、大陆法系主要国家已有的 、高级管理人员违反公司的忠实义务，以关联交易、谋取公司商业机会等方式侵占公司利益的行为。对于董事、监事、高级管理人员执行公司职务时其他违反法律、行政法规 ...
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证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，禁止上市公司有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其关联方。 利率超逾年息48%)，单凭该事实即可推定该宗交易属敲诈性。在香港禁止高利率放债的双层法律规制架构中，把利率管制水平分别定为年利率60%和 ...
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引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。 关键词：开放式基金 风险 法律 规制 所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式 人，即否是和投资公司有直接和潜在利益冲突的人士。从实践来看，独立董事制度对美国基金业中的利益冲突和关联交易的控制和防范起到了很好的 ...
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引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。关键词：开放式基金风险法律规制所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式基金 “利益人”，即否是和投资公司有直接和潜在利益冲突的人士。从实践来看，独立董事制度对美国基金业中的利益冲突和关联交易的控制和防范起到了很好 ...
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的毛利率；报给工商和税务部门的文件与报给SEC 的不一致；有隐瞒关联交易的情形或收入严重依赖关联交易；可疑的主要股东和管理层股票交易；审计事务所名不见经传且信誉不佳 《多德-弗兰克法案》，均是以信息披露作为规制的核心和重点。由上可知，我国赴美上市公司在美国遭遇的集团诉讼风险、违法违规风险、退市风险和做 ...
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，通过中外立法比较和最新理论成果的研究，提出了一些较为具体可行的立法修改建议。 关键词：内幕交易；构成要件；法律规制 内幕交易是指内幕人员或其他途径获取内幕 认为，除这些准内幕人员以外，我国证券市场实际出现的战略投资人也属准内部人范畴。战略投资人极有可能对上市公司的许多未公开的信息有所了解和知晓，更为 ...
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《资本市场不能承受之重》，载《财经网》//www. caijing. com.cn/2005-02-21/10002939.html。 [2]通过粗略检索，证券、期货法律规制方面的专业文章、学位论文达1167条，而专著也不在少数，如《证券期货犯罪理论与实务》（刘宪权，商务印书馆，2005年 ...
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