清退客户资金。 2、对未经证券监管部门批准和工商行政管理部门登记注册，擅自设立期货机构，涉嫌构成犯罪的；对超出核准的经营范围，非法从事或变相非法从事 礼品、虚假融资、减免手续费、提供“免费午餐”等为诱饵吸纳客户资金，采用内部模拟期货交易等手法，非法侵占他人财产，涉嫌构成犯罪的；非法欺货经营者对受害人有 ...
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交往中书立、领受的凭证征收的一种税收，是以有行为性质的凭证税。各交易所在成交交割中书立的《成交通知单》等，具有合同规定的标的、且明确供需双方 供货和结算，应视为购销合同，并由买卖双方各自依万分之三缴纳印花税。印花税由期货交易市场在平仓交割时代扣代缴，税务机关按规定支付代扣代缴手续费。为支持本市期货市场 ...
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。对新开户投资者的资料向交易所备案时，应严格按照交易所开户的新规定执行。期货经纪公司对投资者身份证号或法人营业执照号发生录入错误的，应按正确的号码申请新 环节合规性检查的异常情况要及时通报交易所，并上报中国证监会。 五、加强期货交易编码管理，推进实名交易是一项细致而复杂的工作。各派出机构、交易所和期货 ...
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三）必须按国家有关规定履行背书手续和交纳增值税；（四）不得为进行中远期合同交易的双方提供履约担保。三、为保持市场稳定，凡借中远期合同之名，进行 期货交易和禁止借开展食糖、大豆油、菜籽油中远期合同交易之名进行期货交易的善后工作，出现问题及时解决，避免发生纠纷，影响社会稳定。有关情况分别上报中国证监会和 ...
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、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：近年来，国务院三令五申，严格禁止非法从事境外期货交易活动。按照国务院的统一部署，工商行政管理机关与证券监管、公安、外汇 秩序，影响了社会稳定。针对上述情况，国家工商行政管理局决定，对非法境外期货交易活动进行一次专项打击。现就有关问题通知如下：一、提高认识， ...
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经理事业之负责人、业务员及其它从业人员(以下简称从业人员)暨其配偶。 第3条 期货经理事业应将本管理办法之相关规定纳入作为公司聘雇契约之一部分，从业人员 不适用前二条之规定。 第8条 从业人员或其配偶从事股票选择权标的股票及期货交易前，该从业人员应事先以书面(如附件D)报经所属部门主管核准。 前项核准 ...
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定发布全文13条；并自即日起实施 中华民国九十二年十月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0920149728号函准予备查 第1条 本管理办法依据 适用前二条之规定。 第8条 从业人员或其配偶从事股票选择权标的股票及期货交易前，该从业人员应事先以书面(如附件D)报经所属部门主管核准。 前项 ...
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合同具有同等法律效力。两份合同签订后，朱广亚依约对371253账户进行期货交易操作，2009年12月23日的客户权益显示为559282.91元，2009年 口头协议提前终止了合同，对此朱广亚不予认可，而根据伞花公司在银河期货有限公司的371253账户的操作日志管理显示是在2010年1月7日11时43分 ...
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次（含500次），构成“日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为”的。（3）客户单日在某一合约上的大额撤 于次日闭市前约见该会员的总经理及首席风险官谈话，要求会员及时制止客户不当交易行为，会员总经理及首席风险官无正当理由缺席 约见谈话的，交易所向会员下发监管警示 ...
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Y承担H的销户行为及其后果。由此引起双方讼争。评析?本案的核心问题是，H在期货交易中的地位如何认定，H根据委托书是否有销户的权限，销户协议是否符合法律 以文本形式出现的合同必须要得到被代理人和相对人的盖章才能成立。但本案中，该期货经纪终止协议上只有H这一“代理人”的签字，而没有Y的公章，这样的合同其实 ...
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