等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。关联法规：国务院部委 或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。证券公司总经理不能履行职责或者缺位时， ...
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评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此 交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在缺陷的，证券公司董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并分别予以公开披露。第七 ...
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各基金管理公司：为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法 、督察员和基金经理的任免；（四）基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；（五）基金管理公司租用基金专用交易席位；（六）聘用销售代理 ...
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监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一章总则第一条为规范定向发行债券的证券公司(以下简称'发行人')及有关当事人履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《 债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集说明书 ...
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的股份。二、各上市公司须在定期报告（中期报告、年度报告）中报告公司董事、监事、经理持有本公司股份的情况，包括持股数量、变动情况、变动原因等。三、上市公司董事、监事、经理在离职六个月后方可出售自己所持有的本公司股份。四、证券交易所须采取必要的技术性措施，对上市公司董事、监事、 ...
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违反了1998年颁布的《证券法》的相关规定。在上述事实发生期间，丁某任该公司董事，且曾先后于2003年8月27日、2004年3月24日书面委托该 、法规错误，据此，诉至法院，请求法院依法撤销处罚决定。 一中院经审理认为，原《证券法》第三条规定证券发行和交易活动应该遵循公开原则，其目的在于规范证券发行和 ...
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责任保险合同。根据美国联邦证券法，纽约证券交易所及纳斯达克的所有上市公司都被要求投保董事责任险。这样做有利于在董事个人的财产不足以赔偿所导致的巨额 转移绝大部分赔偿责任，则投资人、债权人、股东的权益难以得到保障。 （三）公司董事责任保险制度的确立，适应了当前经济全球一体化的发展 世界各国经济迅猛发展， ...
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禁止义务行为应注意的问题 我国新《公司法》第149条1款5项规定：董事、高级管理人员不得有“未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取 ，并应对竞业禁止的期限、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司 ...
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家出现资金不足，需要SIPC介入并为客户提供保护。[3]可见，美国实际破产的证券公司数目大大超过了SIPC介入的清算。 三、1978年《破产法》 美国1978年《 净权益债权进行清偿，此类客户包括：（1）公司一般合伙人、高管或董事；（2）获得债务人5％以上某种证券权益的受益人（某些非流通优先股除外）； ...
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控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 ...
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