履行下列报告义务：(一)每一财政年度终了后3个月内向证监会提交经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告。(二)每一季度结束后15日内、每一 向证监会报告。前款所称重大事项包括：(一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 ...
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证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证券委、证监会 。前款所称重大事项包括：（一）发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。（3）《证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日 ...
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委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当 人民政府备案。前款所称重大事项包括：(一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 ...
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规定。1986年《破产法（试行）》仅适用于全民所有制企业，并且其中没有任何有关证券公司乃至金融机构的专门规定。《民事诉讼法》中企业法人破产还债程序部分的规定 收购客户交易结算资金的再贷款就将达到600亿元。[01]在尚未建立存款保险和证券投资者保护基金的情况下，这实质上是把券商对个人的负债转变成券商对 ...
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严重情节的行为。本罪侵犯的客体是国家对证券发行的管理制度,危害了正常的证券发行秩序,同时该罪还危害了证券投资者和社会公众的利益,并影响人们对 侵占行为,以期引起足够重视,以免产生漏罪。 首先需要指出的就是,行为人实施欺诈发行证券行为和贪污或侵占行为并非出自一个故意,也不是一个行为同时触犯不同罪名,而是 ...
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的信义义务（fiduciaryduty），以忠实、勤勉、注意、尽责的工作来维护公司和投资者的利益。 再次，要强化中介机构等其他市场参与者的约束机制，避免其因利益 赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金等制度来给予受害投资者一定补偿，以尽可能维护投资者对资本市场的信心。其三，对那些不遵守 ...
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《复函》，内容为：“……二、经查，天津市启明经济信息咨询有限责任公司证券账户（账号：B880838635），于2003年4月25日做回购登记。天津泰 128.6元及逾期利息215 283.06元。被上诉人如果不能返还，上诉人要求证券投资者保护基金收购，因为是由被上诉人的清理人负责的。3、本案一审、 ...
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。1986年《破产法（试行）》仅适用于全民所有制企业，并且其中没有任何有关证券公司乃至金融机构的专门规定。《民事诉讼法》中“企业法人破产还债程序”部分的规定 收购客户交易结算资金的再贷款就将达到600亿元。[01]在尚未建立存款保险和证券投资者保护基金的情况下，这实质上是把券商对个人的负债转变成券商对 ...
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键 词】投资市场/投机市场/制度设计/立法缺陷 证券法虽已颁行一年多，但中国证券市场似乎并未因此而走上一个规范、健康、发展的康庄大道。内幕交易依旧我行我素 定位为一个投资市场。这主要反映于：(1)证券投资者以机构投资者为主，占了整个市场投资的80%；(2)证券市场功能单一，未承担政府的政策功能；(3) ...
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