交易法》第9 条。根据该条起诉必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的 参见王璐：《红光案四年两地诉讼路，为求权益无怨悔》，《上海证券报》2000 年11 月27 日。 [34]参见[德]沙弗尔：《规则与标准在 ...
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家，农村合作银行216家。2010年12月，重庆农村商业银行在香港交易所成功上市，成为国内首家上市的农村商业银行。参见中国人民银行：《中国金融稳定报告2011》，第 陈刚、吴方兰：《民间金融带着镣铐跳舞，期待更多出轨》，载《上海证券报》2008年10月18日。 [10]参见谢靓：《民资参股村镇银行喜忧 ...
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家，农村合作银行216家。2010年12月，重庆农村商业银行在香港交易所成功上市，成为国内首家上市的农村商业银行。参见中国人民银行：《中国金融稳定报告2011》，第 陈刚、吴方兰：《民间金融带着镣铐跳舞，期待更多出轨》，载《上海证券报》2008年10月18日。 [10]参见谢靓：《民资参股村镇银行喜忧 ...
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办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定 元；2．近三年新股发行主承销次数不少于五家；3．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4．近三年连续盈利；5．有 ...
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办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定 元；２．近三年新股发行主承销次数不少于五家；３．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；４．近三年连续盈利；５．有 ...
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期货内幕交易立法起源 期货内幕交易的制定起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5 商业出版社，1993年11月版 [30] 日本《商品交易所法》 资料来源： 秦毅主编 ：《期货实务手册》， 上海远东出版社，1993年版。参考彭真明： ...
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买卖非上市公司股票。 第二阶段，2003年到2006年为托管引导。其间，一些城市相继开展股权登记托管业务。2003年初，上海成立股权托管中心与上海联合产权交易所。 审计，结合审计结论、运营情况、公司拟上市后的预增利润等综合因素，由出让方确定统一合理的出让价格，报证券监管部门批准备案后向全社会公布。本案 ...
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。[1] 资产管理是指券商接受客户资产委托而代其投资，券商选择资产类型（股票、债券或地产）、决定投向以及何时买卖。券商为客户开设资产管理帐户， 的业务之一，其后无论是财政部的文件、证监会的文件还是交易所的文件都承认了证券公司的资产管理业务是合法业务，而且证券公司也一直在开展资产管理业务。虽然当事人之间 ...
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、177条。) (5)侵吞公司和其他股东的财产 侵吞财产的行为也多种表现。当前上市股份公司从广大股民那里募集的资金大量地被 控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报 了其对公司的忠实义务。 我国颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》对 关联交易都做了界定和规制。(注：《 ...
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规定。[27]（5）侵吞公司和其他股东的财产侵吞财产的行为也多种表现。当前上市股份公司从广大股民那里募集的资金大量地被控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报 的忠实义务。我国颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》对关联交。易都做了界定和规制。[29]中国证监会颁布的《 ...
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