个会计年度连续盈利;4、现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力;5、近三年没有违法和重大违规行为;6、前一次发行的企业债券已足额 机构的证券从业资格证书复印件;(16)其他必要文件，如发行公司债券的，需报送公司债券募集说明书;(17)本期债券发行有关机构联系方式;(18)相关法律法规要求提供的其他文件 ...
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发行新股招股说明书 证监发行字[2003]27号 2003年3月24日 45 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一可转换公司债券募集说明书 证监发行字[2003]28号 2003年3月24日 46 关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知 证监公司字[2003]16号 ...
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以及证监会规定的其他情形下，不得回购股份。此外，上市公司在回购股份期间不得发行股份募集资金。应当承认，现行法对股份回购与敏感事件隔离期的设置框架基本合理，不但 时间即几乎全部成功转股并退出市场。根据《海马投资集团股份有限公司可转换公司债券募集说明书》，海马转债自2008年7月16日进入转股期，在转股期 ...
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意见书;(15)各中介机构的证券从业资格证书复印件;(16)其他必要文件，如发行公司债券的，需报送公司债券募集说明书;(17)本期债券发行有关机构联系方式;(18)相关法律法规要求提供的其他文件。...
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号-上市公司发行新股招股说明书证监发[2001]56号证监会2001年4月10日40公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号-可转换公司债券募集说明书证监发[2001]65号证监会2001年4月26日41关于上市公司2001年中期报告披露工作有关问题的通知证监公司字〔2001〕58号证监会 ...
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认购委托，深交所交易系统均视为非法委托而予以撤单。 五、其他信息请参见《2007年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》。 深圳证券交易所2007年12月25日...
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审核环节，非公开发行适用于股票发行审核委员会的简易审核程序。四、拓宽上市公司债券融资渠道上市公司现有的直接融资主要是股权融资，债务融资严重滞后。2005年10月 的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（一）拟变更募集说明书的约定；（二）发行人不能按期支付本息；（三） ...
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）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。 第八十五条 经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开 登记或者吊销营业执照。 第二百零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息， ...
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公开披露有关信息。(1)、公司编制完成招股说明书后，应当将经签署的招股说明书及其概要随其他发行申请文件一并报送当地省(计划单列市)政府或中央企业主管部门， 公开不实的法律后果根据证券法的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告 ...
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与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。第二十一条 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告 的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（一）拟变更募集说明书的约定；（二）上市公司不能按期支付本息；（三） ...
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