制度必须包括：（一）与申请业务对应的各项业务内部管理规章制度及操作办法；（二）各项业务风险防范措施；（三）资金管理制度；（四）会计核算制度；（五）内部报告 离岸银行业务经营状况分析报告；（四）国家外汇管理局要求的其它文件。第二十二条客户开立离岸帐户时必须向离岸银行提供有效文件。（一）非居民法人客户开立 ...
//www.110.com/fagui/law_34960.html -了解详情
工作的实施意见》的精神，经省政府同意，现将《浙江省小额贷款公司试点暂行管理办法》印发给你们，请遵照执行。 浙江省金融办浙江省工商局浙江银监局人行杭州 、分散“的原则。贷款发放和回收主要通过转账或银行卡等结算渠道，减少现金交易。小额贷款公司70%的资金应用于同一借款人贷款余额不超过50万元的小额借款人， ...
//www.110.com/fagui/law_315614.html -了解详情
各厅委、各直属机构：经省政府同意，现将《辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法》印发给你们，请按照执行。 二○○八年十一月十二日 辽宁省小额贷款公司试点暂行 资本净额的5%，对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的20%。贷款发放和回收主要通过转账或银行卡等结算渠道，减少现金交易。第二十六条小额贷款 ...
//www.110.com/fagui/law_319861.html -了解详情
投资信托事业或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资 委托投资外国有价证券业务，应经中央银行同意，其资金之汇出、汇入，依中央银行所定外汇收支或交易申报办法及相关规定办理。 第19条 证券投资信托事业 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html -了解详情
简称金融机构)应当按照本办法规定，向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。 大额外汇资金交易，系指交易主体通过金融机构以各种结算方式发生的规定金额 经营状况不符的； (十二)企业突然还清逾期外汇贷款，而款项来源不明或与客户背景不相符的； (十三)企业申请以其机构或第三者拥有的资产或信用作为贷款的 ...
//www.110.com/fagui/law_104750.html -了解详情
招股说明书。股票发行者应于发行时，向应募者交付招股说明书。第二十条依本办法规定，发行者向证券主管机关提交的，以及向投资者公布的文件和资料必须真实、完整 条证券经营机构的高级职员或其他职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而 ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html -了解详情
得视证券市场管理需要，订定境外基金在国内募集及销售总额。 第29条 总代理人首次申请(报)境外基金之募集及销售，经本会核准或申报生效后，涉及资金之汇出 机构。 第46条 证券集中保管事业提供境外基金交易信息传输、款项收付、基金凭证保管、帐簿划拨及结算交割等操作办法，由证券集中保管事业拟订，报经本会核定 ...
//www.110.com/fagui/law_7808.html -了解详情
为加强标准仓单的管理，规范参与各方的行为，保障上海期货交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，根据《上海期货交易所交易规则》制定本办法。 第二条 交易所 后，经交易所批准实施期转现。 第三十一条 使用标准仓单并通过交易所结算的期转现业务流程如下：(一)卖方投资者授权。卖方投资者应先将标准仓单 ...
//www.110.com/fagui/law_117248.html -了解详情
侦破工作。第五十五条在中央登记公司和承销人处登记托管的记帐式债券交易办法另行制定。第五十六条经中国人民银行批准，已办妥登记托管手续、并 等财产简况；(五)高级管理人员简况；(六)公司最近三年或者成立以来的财务报表摘要；(七)公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；(八)公司债券所募资金的使用情况及 ...
//www.110.com/fagui/law_103736.html -了解详情
银行包括本国银行、信用合作社、农渔会信用部及外国银行在台分行。 第3条 本办法所称现金储值卡，谓发卡人以电子、磁力或光学形式储存金钱价值，持卡人得以所 定合作双方之权利义务关系。 二、合作对象应配合银行作业安全及风险管理之要求。 三、客户之资金移转交易信息应统由银行控管。 四、银行不得将发行现金储值卡 ...
//www.110.com/fagui/law_15094.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户交易结算资金管理办法
- ·法院在审理二审交通事故案...
- ·适用简易程序审理民事案件...
- ·劳动争议案件证据目录清单
- ·车辆租用协议书
- ·民办非企业单位法人代表的...
- ·城镇廉租住房租金管理办法
- ·信用卡抵押借款
- ·流动人口服务与管理办法
- ·确认合同无效的诉讼时
相关搜索