洗钱法律法规，加强反洗钱机构建设和从业人员的反洗钱培训，建立了较为完备的内部控制制度。 二、我国金融业反洗钱法治的现状和不足[4] （一）在反洗钱 独立的行政执法权力或准司法权力。（2）反洗钱情报监测分析中心的地位和职责存在不足。目前中心只能从中国人民银行和外汇管理局各级分支机构间接获取有关金融交易 ...
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。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对会员单位违规事件的处罚力度。四、关于发行的问题1、《证券法》 其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市”。六、关于上市公司收购中存在的问题1、《证券法》虽对协议收购予以肯定，但仅仅限于原则性规定，体现在： ...
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、耗时太多，的确令人产生“侯门深似海”的慨叹。与这样的复杂性回路相联系，权力机关内部存在的黑箱操作、讨价还价的余地实在太大，在许多环节上都有 仅就理论而言，由于全国人民代表大会既是制宪机关又是立法机关，无法审查它自己制定的基本性法律是否违宪的问题，所以我国有关法律条文只明确规定了对全国人大常委会制定的 ...
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通过平等协商签订劳动合同，确定劳动关系；加强劳动合同管理，完善企业内部劳动争议调解制度。改革人事制度，按照精干、高效原则设置各类管理岗位和管理人员职数， 、国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的有关精神。结合企业实际情况和存在的主要问题，专题研究、分析企业面临的国内外市场环境，提出“三改一加强” ...
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考虑制定，因此，在单位犯罪的惩罚量刑制度上就缺乏全面和系统的规定，如单位犯罪自首。本文将从法律法规及司法实践中找出单位自首存在的依据，提出单位自首的立法设想，并对如何正确认定单位自首进行阐述。 一、我国刑法中单位自首存在的依据 （一）法律依据 《刑法》第六十七条规定：犯罪以后，自动投案， ...
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有限责任公司的法律地位。但作为一种新制度其本身存在的很多问题值得我们进一步思考,本文笔者就一人有限责任公司的内部控制从法律的角度进行了浅探。 【关键词】一人有限责任公司；内部控制 【写作年份】2012年 【正文】 2005年10月27日，我国十届全国人大常委会第18次会议通过了对《公司法 ...
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或商业损失的可能性。现实中一些企业正是由于忽视法律风险而最终走上了破产的道路，为此，笔者对中小企业法律风险防范工作进行了调查，并针对存在的问题提出了自己的对策。 ，企业涉诉极为普遍。 三是企业内部管理制度普遍存在漏洞与不完善的环节。被调查企业中有完善的合同管理制度及综合合同管理机构的仅占1成多，有知识 ...
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条件。本文从中国金融税制的现状出发，分析了现行金融税制存在的问题，对金融税制的国际经验与特点进行了考察和比较，并对我国金融税制的改革和立法完善提出了 含的增值税）在65％－75％左右。参见倪红日：《加入WTO后我国金融企业税收政策和制度选择》，载《税务研究》2002年第4期。 [5] 内资金融机构原来 ...
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票据的审判实践。 由上可见，我国由于该条在整体协调性、适用配套性等内部的深层次方面还存在着较多的问题，因此即便域外的这些优秀制度拿到我国后，依然会出现很多 年版，第169页。 [15][日]木村秀一：英美法中的丧失证券制度，载《现代企业与有价证券的法理河本一郎先生古稀祝贺论文集》，有斐阁1994年版， ...
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约10%，利润占行业总额不足20%，（注：参见夏勇、盛艳华：《我国投资银行存在的问题及对策建议》，《计划与市场探索》2003年第7期。）虽初步 标准；（3）业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；（4） 内部管理制度完善，未出现严重违规行为。除符合以上基本条件外，还有特别的资格认定， ...
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