七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制； (三)财务会计控制； (四)资金运用控制； (五)业务流程控制； (六 操作全过程。财会岗位实行定期或不定期轮换或交流。第三十六条 保险公司应保持完整、准确的会计记录，及时、完整、准确地提供会计信息，建立 ...
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业务之经营策略。 (二)作业准则内容，应包括下列事项： 1.业务原则与方针。 2.业务流程。 3.内部控制制度。 4.定期评估方式。 5.会计处理方式。 6.内部稽核 ，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品业务之许可者，应检附第三 ...
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代码证 1、组织机构代码证正、副本 2、组织机构代码申报表 3、工商局注销回执 公司注销流程 公司因下列原因之一的，应当自清算结束之日起30日内向公司 未到期的利息； ●清算方案应经股东会确认； ●清算财产清偿后的剩余财产，按投资比例分配给股东； ●因债权争议或诉讼原因致使债权人、股东暂时不能参加分配 ...
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放宽了对券商、保险等金融机构对私募股权投资的准入限制，但目前仍属试点，加之该类金融机构还受到信贷规模、流程控制等规范的限制，目前还不能大量投资于 等机构或个人的创业投资业务时，不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 ...
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结构融资的3a-7规则。按此规则，如果符合特定的条件，[9]特定目的公司将不再被界定为投资公司，而不管其资产的类型如何。[10]在日本，1998年制定了《 目的公司设立过程中的诸多特殊问题，如特定目的公司在资产证券化的过程中仅具有载体功能、业务流程比较简单。如果其设立需要发起人支付过高的成本，有可能会 ...
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包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。 第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容 了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。 （四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。 （五）人员情况，即公司 ...
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岗位设置的目的和职责上看，法务的基本任务是为公司业务发展提供法律论证和支持，担保机构大多以担保、投资等业务为主业，担保机构要发展，必然以主业拓展为 作为担保机构的一名法务，不仅要清楚自己的角色定位，更要跟随公司的主营业务，积极主动地掌握业务流程及有关常识，把握担保行业的特点和规律，切忌照搬书本和法条 ...
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是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度,是否符合相关规定的要求。 (四)销售适用性情况,即是否建立了销售适用性管理制度。 (五)人员情况,即公司及其主要分支机构负责 公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所列 ...
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赔款和追偿款收入。经营不满三个完整会计年度的保险公司，采用第（1）项规定的标准。2．非寿险投资型业务最低资本为其风险保费部分最低资本和投资金部分 。各公司应当严格按照《管理规定》的要求，完善内部偿付能力管理机制，规范内部风险管理流程，确保偿付能力充足。六、如有《管理规定》实施方面的建议或实施过程中遇到 ...
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、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。第三十条 境内机构投资者、投资顾问 执行。第四十六条 取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。第四十 ...
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