服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查； 七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查； 八、贵州正通 公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。 附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单附件不予通过1999年年度检查的证券 ...
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六章罚则第七章附则 各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门：为提高证券业从业人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员 机构在证券交易所内的出市代表；８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； ...
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咨询服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查；七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；八、贵州正通 5名个人不予通过1999年年度检查。附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福 ...
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（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有固定的经营场所和 人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度 ...
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经营机构在证券交易所内的出市代表；8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10 其他与证券业务相关的工作经历；6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格 ...
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各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格 与证券业务相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织 ...
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机构及人员和新增执业人员名单附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及人员和新增执业人员名单一、湖北省长江证券有限责任公司通过年检人员：吕斌 刘开忠 赵佑启 黄斌 李晓昌 张义波新增执业人员：聂祖荣张蕾 张龙 邵稳重 陈春艳 孙五一 陈鹏 刘建国 罗功兵 郭娜 赵诠 吴 ...
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一) 证券公司、兼营证券业务的信托投资公司、证券投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员，金融资产管理公司、商业银行 ，2001年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次 ...
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中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；(四)证券资信评估 、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章从业资格取得和执业证书第七条 ...
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正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项和 ；(二)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；(三)持续从事证券投资咨询业务三个 ...
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