审批。 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得交易。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性 有充分的机会，及时、定期地获得公司相关的信息，特别是公司经营中重大问题的信息。公司控制的市场运作应以有效和透明的方式进行。在完善公司收购制度的基础 ...
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外资准入我国证券市场，其中有一些法律问题尚存疑问、亟待解决。 第一节 各国证券市场开放法律安排之比较 一、各国证券市场开放的模式选择 根据外国投资者进入一国 境内证券投资管理有关问题的谈话》中指出，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此， ...
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： 发起人是指依照法律规定的条件和程序，通过其活动使股份有限公司获得成立的人。各国证券法一般皆规定了发起人的责任，我国此前的《股票发行与交易管理暂行 关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以上及以下简称最高院通知）关于违反信息披露义务的民事责任的相关规定 按照最高院通知第1 ...
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的基本知识、相关法律法规，具有五年以上法律、经济或者其他履行职责所必需的工作经验，并确保有足够的时间和精力有效地履行其职责。 这里存在两个问题：第一 的情形相当普遍。在这种情况下，由上市公司董事会或者单独持有上市公司已发行股份1%以上的大股东来提名推荐独立董事，不仅不可能有效地监督董事会及大股东的行为 ...
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外资准入我国证券市场，其中有一些法律问题尚存疑问、亟待解决。第一节各国证券市场开放法律安排之比较一、各国证券市场开放的模式选择根据外国投资者进入一国 投资者境内证券投资管理有关问题的谈话》中指出，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此， ...
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合作的，应说明合作方式及是否已订立相关的合同、协议及取得有关部门的批准；（三）如发行人是增资发行的，需说明前次募集资金的使用是否与原募集计划一致。如果 其他问题本准则未明确要求，但对发行上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律意见。十五、结论意见概括说明对本次股票发行、上市的意见，即对本次发行、上市 ...
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，从理论上对上市公司股权质押的几个法律问题进行了探讨，评点了我国现行有关法律存在的问题，试图对今后相关法律的完善有所裨益。 一、上市公司股权 股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法 ...
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，从理论上对上市公司股权质押的几个法律问题进行了探讨，评点了我国现行有关法律存在的问题，试图对今后相关法律的完善有所裨益。 一、上市公司股权 股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法 ...
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：发起人是指依照法律规定的条件和程序，通过其活动使股份有限公司获得成立的人。各国证券法一般皆规定了发起人的责任，我国此前的《股票发行与交易管理暂行 《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以上及以下简称最高院通知）关于违反信息披露义务的民事责任的相关规定按照最高院通知第1条 ...
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发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号，下称《通知》)，现将对询价对象范围、条件和行为等的监管要求明确如下：一、询价对象 保荐机构和承销商不得参与本次公开发行股票的询价和配售。(六)询价对象参与询价并获配证券后，其累计持有量达到相关法律、法规要求披露的数量时，应依法履行 ...
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