上海财政证券公司：中国证券监督管理委员会对上海财政证券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年5月末，上海 八)项所述的行为。 二、处罚决定根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1．对你公司 ...
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获利1807万港元，折合人民币1931万元。上述行为违反了《股票条例》第四十一条的规定。公司用上述违规买卖股票盈利中的358．65万元发放奖金， 机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由 ...
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。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。已发行境内 经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策。（五）重要事项报告期内发生《股票条例》第六十条及《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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内依法设立的股份有限公司（以下简称公司）。第三条省证券管理部门（以下称为公司监管机关）根据省人民政府的授权，依法对公司实施监督管理。工商、税务、审计等部门， 十条公司编制并公布的上市公告书，除应包括招股说明书的主要内容外，还应载明《管理条例》第三十四条所列事项，并应符合中国证监会和其股票挂牌交易的证券 ...
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机构改革和职能转变方案》的要求，为进一步规范行政事业性收费管理，现将重新审核后的中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）行政事业性收费项目及有关问题通知 一定比例收取期货业务监管费。（三）证监会对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司每年按其注册资本金的一定比例收取机构监管费。 ...
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传真和电子邮件报第一次证券业经济普查办公室。联系人：武朝辉电话：010-88061950传真：010-88061281 电子邮箱：csrctjcsrc.gov.cn中国证券监督管理委员会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室二00四年九月二十一日附件一：第一次证券业经济普查办法第一章总则第一条根据 ...
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交易提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》的有关规定，经研究决定：1.对大鹏证券公司给予警告处分；2.没收大鹏 将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号0097510810100l，由该银行直接上缴国库)。大鹏证券公司和大鹏红荔部如果对本处罚 ...
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(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：对你公司处以 后，你公司应将整顿情况书面报告我会。你公司应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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益证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对湖北证券公司华益证券交易营业部(以下简称'华益营业部')违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实1999年初至1999年6月底，华 股票条例》第七十一条等(八)项所述的行为。依据《股票条例》第七十一条的规定，对华益营业部处以警告并罚款30万元，没收透支利息收入 ...
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十四条第一款第十项所述行为。根据《股票条例》第七十四条的有关规定，决定：1、对云南登记公司处以警告，没收违法所得484．36万元。2、对 民予以警告，并对郭永生罚款3万元。云南登记公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处， ...
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