业禁止义务行为应注意的问题 我国新《公司法》第149条1款5项规定：董事、高级管理人员不得有未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取 ，并应对竞业禁止的期限、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-141762.html -了解详情
任职后应当承担竞业禁止义务，不得从事与其任职公司同类的营业或实施与其任职公司营业具有竞争性质的行为。公司董事若从事与公司营业相竞争的业务可能导致滥用公司 商业机会。 ５．限制转让所持股份的义务 离任董事的这一义务对上市公司而言尤为重要。上市公司由于其股票系通过证券交易所集中竞价交易，股票价格易被操纵， ...
//www.110.com/ziliao/article-137727.html -了解详情
支持。应当驳回原告的诉讼请求。被告大庆联谊公司提交以下证据：1.联谊石化总厂出具的《证明》、大庆联谊公司董事任职情况列表、《招股说明书》，用以证明 388.30元（每人具体赔偿金额详见附表，本文略）；二、被告申银证券公司对上述实际损失中的242 349.00元承担连带赔偿责任。案件受理费14 610 ...
//www.110.com/panli/panli_61673.html -了解详情
明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户 公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查；（二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）检查 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html -了解详情
约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查； （二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； （三） ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html -了解详情
为适应股票发行核准制要求现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司新股发行申请文件》自发布之日起施行中国证监会2000年4 第九条 发行人应根据中国证监会对发行申请文件审核反馈意见提供补充材料发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见有关中介机构应履行其对相关问题进行尽职调查或 ...
//www.110.com/fagui/law_75566.html -了解详情
协会评审为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员 出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。第三十七条证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券 ...
//www.110.com/fagui/law_64377.html -了解详情
的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条 对负债项目的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十一条 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html -了解详情
子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：（一）子公司出资人的法定 由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。子公司及其股东不得 ...
//www.110.com/fagui/law_395462.html -了解详情
行政许可决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告(中期报告和年度报告)中公开披露监管部门的行政许可决定。” 三、 新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东 ...
//www.110.com/fagui/law_369734.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务