《刑法修正案（七）》针对基金管理公司、证券期货公司等金融行业从业人员违背客户信托义务，利用职务便利获取尚未公开的投资决策信息从事私利交易的行为，专门设置的 的委托协议均约定了争议诉诸仲裁的格式条款，理论上一般认为仲裁机构对于商事机构之间的纠纷处理能够体现出公平与效率，但对于商事机构与自然人投资者之间的 ...
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说明这种情况，有的甚至故意隐瞒或谎称自己是国外期货交易所会员。如南京金中富期货交易纠纷中，金中富国际期货有限公司称自己通过其母公司在香港注册的安家富能管理 对等，这尤其表现在客户与期货经纪商、期货顾问商、期货投资基金管理组织的关系上。对于客户来说，期货交易是一个陌生且复杂的领域，而对方则是由专业人士 ...
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责任。原审另查明，1994年6月5日，南方公司、基金公司和郑州市证券公司作为发起人组建成立了南方证券投资管理公司，注册资本为500万元，以上三发起人持有股份分别 的事务应当知情，但南方公司在较长的时间内对郑州公司注册资本的虚假变更未及时予以纠正，致使与其交易的相对方财政局相信其有足够的实力而与之交易， ...
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民生证券）的全资子公司，作为一家专门从事证券投资的公司，其具有专业的信息搜集及投资分析能力，北融信公司受让并转让鹏华基金公司股权的事实已依法在多家全国性 ，转让价2380元亦明显低于实际净资产折价，存在显失公平，应予变更。因双方股权交易未经过资产评估程序对北融信公司资产进行评估，而北融信公司受让和转让 ...
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、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他 了证券市场的运行机制，打乱了股票清算交割体系；最后，它使证券市场民事纠纷增多。虽然有关部门曾反复申明禁止，但至今仍不能有效控制。笔者认为：对 ...
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、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他 了证券市场的运行机制，打乱了股票清算交割体系；最后，它使证券市场民事纠纷增多。虽然有关部门曾反复申明禁止，但至今仍不能有效控制。笔者认为：对 ...
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投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法 士D考克斯、兰德尔S托马斯及戴娜贺菊的协助：证券交易委员会执法的启示：一种实证调查，第751页（James D. Cox＆Randall ...
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)及原审第三人湖南省平安轻化科技实业有限公司(以下简称平安轻化)借款合同代位权纠纷一案，不服湖南省高级人民法院(2005)湘高法民二初字第14号民事判决，向本院 、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1．4亿元，股东为龙大海、刘 ...
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及原审第三人湖南省平安轻化科技实业有限公司（以下简称平安轻化）借款合同代位权纠纷一案，不服湖南省高级人民法院（2005）湘高法民二初字第14号民事判决，向 、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1.4亿元，股东为龙大海、刘文超。 ...
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国家银行债券； 4．公司债券； 5．公司股票； 6．投资基金债券； 7．其它有价证券； 四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统 交仲裁为终局裁决。第一百五十三条 证券商在与委托人订立委托书时，应约定如发生纠纷在自行协商无效时，由中证交仲裁，并承认中证交仲裁为终局裁决； ...
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