投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 全国人大法律（1）条第十三条被认定为市场禁入者的证券投资者咨询机构的高级管理人员及其证券投资咨询人员，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会 ...
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存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息。金融机构处置 。(二)中央收购资金的筹集与偿还中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门 ...
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甲方（证券投资者）：______________ 自然人：_________________________ 投资者姓名：_________，性别：______，年龄：_______ 机构投资者：_____________________ 机构全称：_______________________ ...
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组织实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、 和推广顺序的依据。第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。第三十二 ...
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各部门、各直属机构：经省政府领导同意，现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》(国办发(2005)43号)转发给你们，请做好相关工作 方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。(二)设立证券投资者保护基金。为保护证券投资者的合法权益，按照取之于市场、用之于市场的原则 ...
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解决方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。(二)设立证券投资者保护基金。为保护证券投资者的合法权益，按照取之于市场、用之于市场的原则 基本标准。对地方人民政府和有关方面牵头重组并基本落实重组所必需财务资源的证券公司，给予一定支持，具体措施由人民银行会同财政部、证监会研究提出。(四)进一步 ...
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的信义义务（fiduciaryduty），以忠实、勤勉、注意、尽责的工作来维护公司和投资者的利益。 再次，要强化中介机构等其他市场参与者的约束机制，避免其因利益 赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金等制度来给予受害投资者一定补偿，以尽可能维护投资者对资本市场的信心。其三，对那些不遵守 ...
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及投资者的心理产生不良影响。因此明文予以禁止，以维护证券投资者对证券市场的信心。 B.担任董事、监察人、经理人者，公司已给予适当报酬，不必再以短期 简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条 ...
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上海铁路局用预留印鉴作为提取资金凭证的做法符合法律规定的认定，以及上诉人“证券营业部”同意被上诉人不设置密码的推断是错误的。二、被上诉人本身存有过错，且未 以预留法人印鉴的方式作为委托交易和提取资金的凭据。可见，交易密码并非所有证券投资者在为交易行为和资金存取业务中的唯一凭据，尤其对如被上诉人一类的 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司，中国期货保证金 统称“规章”)的基础上，我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2005年1月1日至2006 ...
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