了必要的调整。一是将规制证券公司承销的内容一律划归了证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。二是将有关股票、公司债券在证券交易场所转让的内容划归了 分配利润的，对股东会该项决议投反对票的股东可以要求公司以合理价格收购其股权。2.股东与公司不能达成收购协议的，股东可以向法院提起诉讼。 其三、引进了累积 ...
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中国证监会可不予受理。第十三条本准则自发布之日起施行。附录：上市公司公开发行证券申请文件目录第一章本次证券发行的募集文件1-1募集说明书(申报稿) 分离交易的可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件6-12特定行业(或企业)主管部门出具的监管意见书6-13承销协议(发行前按中国 ...
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证券公司可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（ 1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的 ...
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三九总利公司。1994年6月22日，建行咸宁市分行为完成九四年三年期国库券的承销任务，与国泰证券湖北分公司达成了《购销一九九四年三年期国库券协议书》，该协议约定： 代表国家主张支付对价的先履行抗辩权。本案争议的国债凭证，是一种记名债券，作为记名并且只能在原购买网点兑取的国债凭证，它反映的是国家通过我行 ...
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。第十六条涉及国家授权机构持有的股份的转让，或者须经行政审批方可进行的股份转让，协议收购相关当事人应当在获得有关主管部门批准后，方可履行收购 不得提议如下事项:(一)发行股份；(二)发行可转换公司债券；(三)回购上市公司股份(四)修改公司章程；(五)订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大 ...
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年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。 第八条 。 第三章 尽职调查 第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。 第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展 ...
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是否存在重大违法行为。包括但不限于：１．公司发起人出资不实；２．公司未经批准发行或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券； 主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国证监会、证券交易所 ...
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(一)承销团成员应具备以下条件：1、经批准并依法成立的证券公司、保险公司和信托投资公司；2、具有法定最低限额以上的实收资本，注册资本金在 存在其他重大金融违规行为。(三)违反年度国债承销主协议规定的机构，财政部将视情节轻重进行处理。 附件：交易所债券市场2003年国债承购包销团成员申请表 财政部 中国 ...
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联合社注册资本金在3亿元以上或总资产规模在100亿元以上，证券公司、保险公司以及信托投资公司注册资本金在8亿元以上（财政部公布的2003年全国银行间债券 年全国银行间债券市场国债承销商综合排名前20名的机构具有申报甲类成员的资格。二、承销团成员享有的权利（一）与财政部签定2004年国债承销主协议。（二 ...
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（一）承销团成员应具备以下条件：1、经批准并依法经营的证券公司、保险公司和信托投资公司；2、具有法定最低限额以上的实收资本，注册资本金在8亿 的2003年证券交易所债券市场国债承销商综合排名前20名的机构具有申报甲类成员资格。二、承销团成员享有的权利（一）与财政部签定2004年国债承销主协议。（二） ...
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