。 《证券法》第3章第3节对信息披露作出了专门规定。首先是关于信息披露原则的规定，即公告的证券发行和上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、 有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额 ...
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。 《证券法》第3章第3节对信息披露作出了专门规定。首先是关于信息披露原则的规定，即公告的证券发行和上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、 有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额 ...
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。《证券法》第3章第3节对信息披露作出了专门规定。首先是关于信息披露原则的规定，即公告的证券发行和上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、 ；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额 ...
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。《证券法》第3章第3节对信息披露作出了专门规定。首先是关于信息披露原则的规定，即公告的证券发行和上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、 ；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额 ...
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财政年度终了后３个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章国债期货经纪业务管理第三十一条国债期货经纪机构 规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条本办法自下发 ...
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只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能维护证券经营机构的健康发展。4．逐步进行分类管理， 促进证券经营机构投资银行业务与经纪业务的专业化发展。造就一支 管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类机构证监会虽不能管 ...
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财政年度终了后３个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章国债期货经纪业务管理第三十一条国债期货经纪机构 规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条本办法自下发 ...
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及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等 员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司 ...
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：《证券法》修改时对证券业务作清晰的界定，包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、证券投资顾问业务、证券委托资产管理业务等证券业务。为了避免实践的混乱， 津体系中，不属同一层次。（3）《证券法》与《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》不但内容有重叠之处，而且还存在诸多不一致的地方。 ...
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中，德胜门证券营业部应当采取各种更为切实有效的措施，加强对其职员的管理，避免其雇员不当行为的发生。七、关于李伟的损失以及该损失与丁霞所实施行为的关联性。 ，属于《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉》第四十一条第（二）项规定的二审程序中新证据的范畴，《招商证券经纪业务营销团队管理办法》和《招商 ...
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