、监管当局的监督检查、信息披露”。新资本协议代表了风险管理的发展方向，提高了资本监管的风险敏感度和灵活性，有助于商业银行改进风险管理和推动业务创新 措施? 实施新资本协议是技术复杂、政策性强、事关全局的系统工程，监管当局和商业银行，特别是高级管理层人员应进一步提高对实施新资本协议及其影响的认识，增强 ...
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标准，但最少报价不低于5美元例外。 2、公司治理与信息披露要求等非数量标准 纽交所和纳斯达克特别对公司治理提出了明确要求，体现了对上市公司监管 更换过审计事务所或CFO；过度外包、销售依赖代理或收入通过中间商；复杂难懂的超过商业实际需要的公司结构；超低价发行股票。 中国概念股被做空和信任危机出现以来， ...
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个人代理人欺诈、误导客户的行为的查处力度；四是加强对保险公司内控制度和信息披露制度的监督和检查，提高保险业风险防范水平，研究制定风险处置办法，建立市场 ：密切关注加入ＷＴＯ后外汇领域可能出现的新情况、新问题，加强对国有独资商业银行和股份制金融机构外汇收支情况检查，尤其是对资本项目外汇合规性检查，加强对 ...
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参众两院通过了《金融服务现代化法案》，宣布取消实行了大半个世纪的限制商业银行、保险公司和投资银行跨界经营的法律。这两项法案的实施无疑是为了适应当今 发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》、《国有企业财产监督管理条例》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司 ...
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是有目标和焦点的,是与司法相协调的,受规管的机构被给予业务运营的所需的自由和灵活性,同时在不给其商业运营活动施加不合理负担的基础上达成监管目标 为中间业务收入,投资者也能获利,但事实上这些存在于银行表外的资产归根结底形同于银行的负债,其风险仍由银行承担,其信息披露的不充分以及贷款管理的真实义务仍在银行 ...
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主要目标：1、强制收购人就收购有关事项向目标公司股东作出适当的信息披露；2、规范收购程序，特别是保证要约的严肃以及保证目标公司的股东有足够的时间来 所负的证明义务在审判实践中并没有能够有效地规制目标公司董事的反收购行为。特拉华州长法院虽然将商业判断规则发展为Unocal标准，Revlon标准，但从这些 ...
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主要目标：1、强制收购人就收购有关事项向目标公司股东作出适当的信息披露；2、规范收购程序，特别是保证要约的严肃以及保证目标公司的股东有足够的时间来 所负的证明义务在审判实践中并没有能够有效地规制目标公司董事的反收购行为。特拉华州长法院虽然将商业判断规则发展为Unocal标准，Revlon标准，但从这些 ...
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符合法案规定的条件即能注册国家认可的评级机构；第三，证券交易委员会通过信息披露、检查、强制行为对国家认可的评级机构进行监管；第四，授权证券交易 结构上的管理责任以及评估内部控制结构的有效性。 除此以外，多德法案特别规定了评级机构董事会和合规监察员在内部控制结构中的重要地位。关于董事会，法案要求每个评级 ...
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规则时，应注意区分不同的市场、不同的责任主体，进行全面的规制要求和制度安排，使信息披露要求贯穿于一级发行市场层面和二级交易市场层面，覆盖发行人、中介 上提出，此后相关文献沿用了这一称谓。通说认为，区别于传统的商业银行系统，影子银行包括投行、对冲基金、货币市场基金、债券保险公司、结构性投资工具等非银行 ...
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有很大“背景关系”的一些竞争对手在商业活动中得到了特别关照。一时间春风得意、生意兴隆。在这种的社会风气下，一些原本想中规中矩地合法经营的企业家们， 的，可能构成“欺诈发行股票、债券罪”（《刑法》第160条）； 3、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 ...
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