基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当自工商登记变更之日起十个工作日内报中国证监会备案。 基金销售专业委员会对《办法(修订稿)》进行了讨论，来自基金管理公司、商业银行、证券 公司、证券投资咨询公司的专家委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行了 ...
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须打印，封面处盖章。三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公司家数。四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。五、“总资产”、“ 5%以上？3、是否销售基金产品？4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、机构是否有评奖人员担任基金管理公司职务？6、 ...
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或由公司代表另一方进行债务结算。（十一）关键管理人员薪酬。公司无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与母公司和子公司有关的下列信息：（一）母公司和 的其他货币资金余额。1101交易性金融资产一、本科目核算公司为交易目的持有的债券投资、股票投资、基金投资、权证投资等交易性金融资产的公允价值。公司持有 ...
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净收益，营业外收支净额等。 第四十九条彩票发行结余是指销售收入扣除中奖奖金、社会福利基金、风险基金、进价成本、发行费用和财务费用等项后的结余。 第五十条 费用后的余额填列，如为亏损，以“－”号在本项目填列。９．“投资收益”项目，反映发行机构用管理资金结余以各种方式对外投资所取得的净收益，包括投资收益、 ...
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、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的 工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。“最近三年工作单位出具的离任 ...
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控制的人士；（4）某人的所有雇员、董事、合伙人与管理人员；（5）如果某人指一家投资公司，那么公司的所有投资顾问或顾问委员会的所有成员都是其关联人士；（6 是对公司股东利益的保护问题，从法律的角度上来讲，投资基金与管理投资基金的基金管理公司是两个完全独立的法律主体，其各自均有自己独立的利益，希望通过强加 ...
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风险费用的，可参照有关计价规定执行。（五）项目投资的回购款及付款计划投资回报指项目公司实际投资资金的占用费和财务管理费等费用（按人民银行同期 十五条 财政、监察、审计机关应当按照各自职责依法对政府性基金的收支活动进行监督检查。对违反政府性基金管理规定的行为，依照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第 ...
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，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（ 二）符合国家产业政策，具备国家有关部门规定的资质条件；（三）股东及高级管理人员诚信记录和商业信誉良好；（四）产业处于成长期、成熟期或者是战略新型产业， ...
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姐妹等亲属，如无相反证据，互为一致行动人的；第（十）项则规定，上市公司董事、监事、高级管理人员与其近亲属、近亲属控制的企业同时持有上市公司股份 书面报告中国证监会。 2007年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题予以了明确： （1）对于一家基金管理公司管理下的几只基金持有 ...
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，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（ 二）符合国家产业政策，具备国家有关部门规定的资质条件；（三）股东及高级管理人员诚信记录和商业信誉良好；（四）产业处于成长期、成熟期或者是战略新型产业， ...
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