私募债券发行人所属行业是否为房地产行业和金融行业由承销商和律师进行认定，并应在尽职调查报告和法律意见书中发表肯定、明确的结论性意见。 试点初期， 披露保证人上一年度以及本年度截至6月30日的上述财务情况。 21、如何调查并披露发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人以及非专业担保公司保证人的信用情况 ...
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如果公司不需要三年内上市则可以按照评估报告数据作为验资报告上股本数量反映，而无需考虑审计报告数据。 律师尽职调查阶段主要关注： （1）股本形成过程 代表大会或其他民主方式在创立大会之前） 10．验资 由会计师出具《验资报告》 11、工商变更登记 注册成立股份有限公司。发起设立方式设立的，发起人首次缴纳 ...
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未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等 2-1 保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务信息相关文件3-1 发行人最近1 ...
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。采用抵(质)押担保的，应提供抵(质)押物的权属证明、资产评估报告及与抵(质)押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。 发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书(附 ...
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，并协商好进入资料室及实地考察的时间。 8.与目标公司股东谈判，讨论尽职调查报告，起草并购协议。 (三)签约、成交阶段 买卖双方就并购合同达成一致后， 外国投资者并购境内企业暂行规定》，外资并购一般分为以下步骤： 1.尽职调查：在这个阶段，律师主要代理境外投资者对境内企业的主体资格、债权债务关系、资产 ...
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机构派出的股东代表，应当将其履行职责的有关情况及时向国有资产监督管理机构报告，应当按照国有资产监督管理机构的指示发表意见、行使表决权。(六)签署合并协议 经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。(二)聘请律师进行律师尽职调查。(三)D公司分别与B公司和C公司进行实质性的协商和谈判。 ...
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机构派出的股东代表，应当将其履行职责的有关情况及时向国有资产监督管理机构报告，应当按照国有资产监督管理机构的指示发表意见、行使表决权。(六)签署合并协议 经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。(二)聘请律师进行律师尽职调查。(三)D公司分别与B公司和C公司进行实质性的协商和谈判。 ...
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资产管理业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司 资产的安全；（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产 ...
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不仅要使独立财务顾问保持超然的地位，其他中介机构（资产评估事务所、会计事务所、律师事务所等）同样需要保持独立和公正，这样，才能对关联交易实施有效的监督。 ”的，“其配股申请不予核准”。同时，在该通知的附件三《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》中，指出“上市公司的资金、资产被控股股东占用的情况” ...
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要求提供)第二章发行人关于本次证券发行的申请与授权文件2-1发行人关于本次证券发行的申请报告2-2发行人董事会决议2-3发行人股东大会决议第三章保荐机构关于本次证券发行的文件3-1证券发行保荐书3-2保荐机构尽职调查报告第四章发行人律师关于本次证券发行的文件4-1法律意见书4-2律师工作 ...
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