的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。 的机构也应给予处罚。已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。附件：一、证券 ...
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除证券机构从事受托理财业务外，资产管理公司、投资咨询机构、一般性公司、个人也加入到受托投资管理业务中分羹，造成证券投资委托理财市场混乱，问题较多。[9]主要 。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对 ...
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起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 ２００３年１０月２８日 中华人民共和国证券投资基金法 目 录 第一章 总则第二章 基金管理人第三章 基金托管人第四章 基金 吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的 ...
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除证券机构从事受托理财业务外，资产管理公司、投资咨询机构、一般性公司、个人也加入到受托投资管理业务中分羹，造成证券投资委托理财市场混乱，问题较多。[9]主要 。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对 ...
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专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、 原件）；（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴 ...
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被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员； （六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的 错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权 ...
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机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。 (二)经营范围和股权投资情况,具体包括:是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所 ...
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机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产 影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条、第三十七条所 ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准， 条第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历 ...
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期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播 人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。第二十 ...
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