［１９９９］１５３号）同时废止。二○○一年三月十七日证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见一、证券公司从事股票发行主承销业务包括主承销首次公开发行 ，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人的股票发行提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务。对于主承销首次公开 ...
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期货、股票指数期货、认股权证、国债期货和小范围存在的外汇远期和货币互换等。由于高风险性，金融衍生产品从一开始就受到严格限制，并且相关法律严重 ： * 基金项目：本文系中国证监会、中国登记结算公司2007 年重大科研项目国债回购法律问题研究的阶段性成果。该课题由中国人民大学法学院王利明、董安生教授主持。 ...
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人民共和国证券法》第十四条的规定，制定本条例。关联法规：全国人大法律（1）条第二条中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会(以下简称：发审委)， 评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书，审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。第十条发审委委员 ...
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本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事 问题的解释》（二）第十六条； [9]、齐奇主编《公司法疑难问题解析》法律出版社2004年10月版第130页； [10]、参见最高人民法院《关于审理公司纠纷案件 ...
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，但由于主客观等多方面的原因，对其他方面一直没有可操作的细则，在上市公司股票最终退出交易市场的问题上，法律规定得还不够具体、明确。其中能够具体实施的只有 公司法》、《证券法》有关经查实后果严重的的规定中，对后果严重到什么程度缺乏具体的判断标准，也没有说明以其他相关法律部门的规定为依据。单凭证券管理部门 ...
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行为的正当性、合法性与否。我国股票发行与交易管理暂行条例》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员。在其审计报告、资产 的行为等同于刑事犯罪来处理了笔者认为，虽然楼某的行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，理应给予相应的行政处罚等，但其行为并不一定就触犯 ...
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行为的正当性、合法性与否。我国股票发行与交易管理暂行条例》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员。在其审计报告、资产 的行为等同于刑事犯罪来处理了笔者认为，虽然楼某的行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，理应给予相应的行政处罚等，但其行为并不一定就触犯 ...
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实践已开始关注这一领域。本文试图从一个方面探索与资产证券化最为相关的担保制度中的权利质押问题，并着重对一般债权是否可以担保进行初步分析。 关键词: 融资，资产 规定。前者根据我国《担保法》的规定，适用《公司法》的有关规定，有严格的法律限制。只有股份有限公司的股份，以公司发行的股票为表现形式，在交易场所 ...
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已开始关注这一领域。本文试图从一个方面探索与资产证券化最为相关的担保制度中的权利质押问题，并着重对一般债权是否可以担保进行初步分析。 [关键词] 融资，资产 规定。前者根据我国《担保法》的规定，适用《公司法》的有关规定，有严格的法律限制。只有股份有限公司的股份，以公司发行的股票为表现形式，在交易场所 ...
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但由于主客观等多方面的原因，对其他方面一直没有可操作的细则，在上市公司股票最终退出交易市场的问题上，法律规定得还不够具体、明确。其中能够具体实施的只有 》、《证券法》有关“经查实后果严重的”的规定中，对后果“严重”到什么程度缺乏具体的判断标准，也没有说明以其他相关法律部门的规定为依据。单凭证券管理部门 ...
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