路93号。负责人：曹跃忠，该营业部经理。原审被告：广东广发证券公司(原名广东发展银行证券公司)。住所地：广东省广州市先烈南路23号华泰宾馆迎宾楼16楼 四笔国债回购交易因未实际交付实物券，也未将实物券进行托管，违反了中国人民银行《信贷资金管理暂行办法》的规定，应当认定无效。按照有关规定，义龙路营业部不 ...
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依法组成合议庭进行了审理，现已审理终结。查明：1995年5月3日，新疆公司与珠海公司签订二份国债回购协议，第一份《有价证券回购协议》约定：新疆公司 银行规定的有关逾期付款违约金的计算标准承担逾期罚息。原审参照中国人民银行《关于证券回购清偿中回购利率问题的补充通知》的规定计算利息及罚息作出判决，因中国 ...
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1994年5月30日，浙江省证券公司海口营业部(以下简称营业部)经中介人介绍在储蓄所开立了823000193(9280)账户。同日，营业部分别从海南省人民银行营业部向该账户转入300万元 在到分理处开户和转入资金前，均与用资人鄂澳公司、隆宇公司、一达厂直接或间接地进行了有关借款事宜的协商，达成了口头或 ...
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协议违反有关法律规定无效，双方对此均有过错，应承担相应的过错责任。虽然商业银行已向交行证券部承担了本案国债回购协议项下的法律责任，但由于回购协议 由商业银行承担，完全是推卸法律责任，所以原判认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院依法维持原判。本院认为:原判认为港澳公司与黄河城市信用社签订的出借证券 ...
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要待办理完财务结算后，才能计算此项罚款。1998年4月10日，兴宝公司与华夏证券湖南营业部签订《债务清偿协议》，约定：双方经过核算，一致确认截止1998年 》和《原华夏假日度假村工程结算余留问题汇总》；2、明珠公司、十二建公司与海南省建设银行于2000年11月9日签字的《华夏假日度假村木质别墅(H型) ...
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公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使 决而激化矛盾，波及社会稳定。三是由证监会、银监会负责督促证券公司和商业银行严格执行证券公司客户交易结算资金独立存管的有关规定，立即纠正违规质押或划扣 ...
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》等有关规定编制。第五章 附 则第七十条本准则自发布之日起施行。原《证券公司年度报告内容与格式准则》(证监会计字[2002]16号)废止。附件：证券公司 报应用指南》中第十条证券公司报表附注的要求及本规定编制财务报表附注。其他未作明确规定的，公司应参考一般企业报表附注、商业银行报表附注要求编制。第二条 ...
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防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券 控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、金融创新业务控制等。第一节环境 ...
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证券业务，应当按照国家规定的经营范围以及本制度规定分类单独进行核算。1.买入返售证券业务，是指公司与其他企业以合同或协议的方式，按一定价格买入证券 外币分账制进行核算。采用外币统账制核算的公司，应分别人民币和各种外币设置“银行存款日记账”进行明细核算。公司发生外币业务时，应当将有关外币金额折合为人民币 ...
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应根据了解到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度 机房电信宽带网维护传输长途局联通 线路维护网管数据与固定通信业务部银行UPS维护空调维护电业局物业管理公司表21： 交接日通讯线路资料表类别 带宽 专线号 用途 ...
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