发行之公司│││││债。│││││(2) 以国内有价证│││││券、本国上市│││││、上柜公司于│││││海外发行之有│││││价证券、国内│││││证券投资信托│││││事业于海外发│││││行之受益凭证│││││为连结标的之│││││连动型或结构│││││型债券。│││││(3) 大陆地区证券 ...
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还是比较谨慎的，如摩根。斯坦利公司就曾避开记者和股东向部分证券分析员和基金管理员透露公司高层领导变动的信息，最终得到了美国SEC[17]的认可，没有被 为内幕交易。占有说的理由是： （1） 利用内幕信息交易是一种利用掌握的信息资料进行证券投资的心理分析活动，不存在客观的利用标准； （2） 占有内幕信息 ...
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，如证券交易所、证券业协会等；（5）投资基金管理公司；（6）证券投资机构，包括一切参与证券投资的单位和组织。2?主观方面要件。这是指行为主体必须具有 的条件，都可以购买股票进行证券投资行为，这就使得股民队伍非常庞大，一旦被害，受害者数目不但宠大而且不特定化，再加上现代的证券交易一般有电脑自动撮合，交易 ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 ）投资可行性报告、合规报告、关联交易说明、后续管理方案、法律意见书及投资协议或者认购协议；（三）对投资机构及投资基金的评估报告。中国保监会发现投资 ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 ）投资可行性报告、合规报告、关联交易说明、后续管理方案、法律意见书及投资协议或者认购协议；（三）对投资机构及投资基金的评估报告。中国保监会发现投资 ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 措施，注意只有在特定人和特定事项上使用，从而避免客户商业秘密泄漏造成不必要的纠纷和对商业银行商誉构成一定的负面影响。例如，开展企业财务顾问业务除应当妥善 ...
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被告新疆啤酒花股份有限公司(以下称啤酒花公司)委托理财合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭。审理中，本院追加新疆恒基投资有限责任公司为本案第三人参加诉讼。 ；第三人授权被告裕融公司进行资产管理的范围是上海、深圳证券交易所挂牌交易的a股或基金品种；第三人收取资产委托管理收益195万元，委托期满 后三 ...
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职员。委托代理人：刘维新，河南联合律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：焦作市信托投资公司。住所地：焦作市东三环路。法定代表人：严政，董事长。委托代理人： 的全部债权债务由焦作信托公司证券交易营业部承担。武汉长证公司在协议到期后，未能支付1500万元借款的本息，双方形成纠纷。焦作信托公司起诉要求武汉长 ...
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、虚假、欺诈的陈述均为欺诈。证券与投资委员会公布的《金融服务条例》5-249AZ规定：(1)公司不得向私人客户进行推荐交易，不得在执行处分时为客户安排 认为只有这样才能有利于解决行为人是否存在欺诈故意的问题。在金融衍生产品欺诈损害赔偿纠纷中，若要受害人举证证明行为人有违法行为是难以做到的。因此，应采用 ...
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2001年9月21日最高人民法院却又对证券市场上发生的因内幕交易、虚假陈述、操纵市场等侵权行为而引起的民事赔偿纠纷案件下发了 暂不受理的通知。2002年初 对其职员的职务行为所致损失应承担的民事责任；第154和155条对责任风险基金相关责任人的责任作了规定。当然，证券法忽视民事责任的原因是多方面的，但 ...
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