中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第一百零七条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所 入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》 ...
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入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》 变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者 ...
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合规，内容完备可行；4．董事和高级管理人员符合任职资格；5．股本结构以及股权设置符合监管规定，并满足资本充足率监管要求；6．股东具备投资入股金融机构的 凭证复印件。 (十八)筹备工作小组关于对董事和高级管理人员任职资格进行审核的请示(要对照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第六条、第七条、第八条 ...
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国有资产评估监督管理暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合 审核决定； （四）审核小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，报省金融办备案； （五）加强对辖内小额贷款公司的非现场和现场监管（以非现场监管为主 ...
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国有资产评估监督管理暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合 审核决定； （四）审核小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，报省金融办备案； （五）加强对辖内小额贷款公司的非现场和现场监管（以非现场监管为主 ...
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国有资产评估监督管理暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合 审核决定； （四）审核小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，报省金融办备案； （五）加强对辖内小额贷款公司的非现场和现场监管（以非现场监管为主 ...
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国有资产评估监督管理暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合 审核决定； （四）审核小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，报省金融办备案； （五）加强对辖内小额贷款公司的非现场和现场监管（以非现场监管为主 ...
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）第九条、第十条；《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第6号）；《广东省融资性担保公司 材料：（1）变更公司名称：①公司董事会或股东会决议（原件1份）。②市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》（复印件1份）。③修改后的公司章程或者 ...
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有关法律、行政法规的，按照《中华人民共和国商业银行法》和《金融违法行为处罚办法》有关规定处理。?关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1） 的，监事会应当向当地银行监管机构和股东代表大会报告。?第四十五条农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作 ...
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和升格的范围、条件、审批程序问题，依照《中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知》(银发[2002]105号，以下简称105号文件)、《中国人民银行 。对四家银行和四家公司高级管理人员任职资格准入监管，各银监局比照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法(中国人民银行令[2000]第l号， ...
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