具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：(一)从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；(二)具有证券从业资格； 。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时废止。...
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变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七条 证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司子公司应严格执行《 ...
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（修订草案） 人力资源社会保障部办公厅 二Ｏ一Ｏ年十二月二十三日 企业年金基金监督管理办法 （修订草案） 第一章总则 第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益， 治理结构；（四） 取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；（五） 具有相应的企业年金基金账户信息管理系统；（六） 具有符合要求的营业 ...
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备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业 月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、 ...
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企业年金基金管理办法 第一章总则 第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关 法人治理结构；（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；（五）具有相应的企业年金基金账户信息管理系统；（六）具有符合要求的营业场所 ...
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监 督 管 理 委 员 会 主 席吴定富二〇一一年二月十二日 企业年金基金管理办法 第一章总则第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理 法人治理结构；（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；（五）具有相应的企业年金基金账户信息管理系统；（六）具有符合要求的营业场所 ...
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法规和中国证监会规定的其他条件。第二十二条 有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：(一)有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形；(二 ，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第四十一条 证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务 ...
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公司应当按照规定向中国人民银行及有关部门报送营业报告书、信托业务及非信托业务的财务会计报表和信托账户目录等有关资料。第五十五条 信托投资公司的信托业务部门应当 由中国人民银行取消高级管理人员的任职资格和从业人员的从业资格。构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七十五条 信托投资公司违反本办法第三十二条 ...
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建账，对信托业务与非信托业务分别核算，并对每项信托业务单独核算。具体财务会计制度应当遵守财政部的有关规定。 第五十三条信托投资公司应当按照国家有关规定建立、 由中国人民银行取消高级管理人员的任职资格和从业人员的从业资格。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 第六十五条信托投资公司违反本办法第三十一条 ...
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管理制度，按规定向所在地财政部门报送财务会计报告。 小额贷款公司从事信贷业务，执行《金融企业呆账核销管理办法（2008年修订版）》（财金〔2008〕28号） 高级管理人员从业资格等措施，督促其整改。 第四十八条 未经省级业务主管部门批准，擅自设立小额贷款公司或营业部的，依据国务院《无照经营查处取缔办法 ...
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