增资扩股等方式，引入多元投资主体，壮大企业资本金；二是通过强化财务、会计监管力度，健全内部约束机制，完善企业法人治理制度；三是通过改革收入分配制度和 ，提高企业从事资本市场业务的开拓能力。要加强对当地证券期货经营机构指导、协调，进一步发挥市内证券公司、信托投资公司在本地开展企业改制上市、债券发行、购并 ...
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交易主体、客体的认定、取得、买入、卖出行为的界定及豁免情况、六个月的界定等。 为加强对短线交易的监管，台湾地区证券主管机关证管会和金管会先后发布了一系列 办法》第十五条第一项第九款规定，证券投资信托基金，投资于任一上市公司股票之上限，为该上市公司已发行股份总数的10%。但由于第157条归入权之行使，使 ...
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监督分工。专员办应对分工负责的证券资格会计师事务所的所有审计业务进行全面监督，重点关注国有企业、上市公司、金融保险等具有重要影响以及具有较高审计风险 协调配合，共同做好证券资格会计师事务所监管工作。研究出台和完善证券资格会计师事务所行政监督工作有关制度办法，加强对专员办工作的指导，定期对专员办工作质量 ...
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下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要表现形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众 ；向领导小组汇报辖区打击非法证券活动的重大问题和进展情况。三、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力《关于严厉打击非法发行股票和非法经营 ...
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事务所时要尽可能选择已为较多企业发行上市提供法律服务的律师事务所。(二)“门当户对”原则。随着市场发展和完善，证券公司的分工越来越明显，有些券商主要侧重做大项目 的推进，根据需要逐步调整。(二)企业要与中介机构加强沟通、协调。在企业改制、辅导、发行上市过程中，企业与中介机构之间是互助、互补又相互制约的 ...
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发起参与投资总部设在浙江的全国性保险公司，增强保险业服务地方经济社会发展的能力。——证券公司。进一步完善公司治理结构，规范经营行为，加强风险控制，丰富服务品种 对高级管理人员特别是分支机构高级管理人员和关键岗位人员的行为监管，严防操作风险。加强基层机构的管理，落实各项内控制度。建立金融突发公共事件应急 ...
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○○○年四月二十一日关于企业股票发行上市申报程序和加强上市公司募集资金管理的指导性意见（山西省企业上市办公室2000年4月20日）为了落实2000年全国证券期货工作会议 申请材料进行初审，并将初审意见函告主承销商。（七）省上市办协调上市备选企业、主承销商及中介机构对初审意见进行修改补充后，由主承销商报 ...
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电脑撮合系统以集合竞价的方式拍卖上市公司非流通股，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家关于证券市场实行集中统一监管的法律规定及国务院关于 ，对场外股份拍卖活动采取持续有效的制止措施。在制止场外股份拍卖活动的同时，要进一步加强对上市公司非流通股协议转让活动的规范管理。中国证监会重申《 ...
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咨询机构季报表》；３．《证券投资咨询机构监管季报表》１９９９年７月２１日证券投资咨询机构检查制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资 ...
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，强化环境和生态保护执法检查。抓紧建立生态补偿机制。加强核与辐射安全监管，健全环境保护的监测体系、评价考核和责任追究制度。(环保总局、发展改革 。贯彻落实《中华人民共和国证券法》，加快证券市场基础性制度建设，依法强化市场监管，着力提高上市公司质量，继续搞好证券公司综合治理，促进市场创新和发展。基本完成 ...
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