按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的， 转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他 ...
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结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲 、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按 ...
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向证券交易所申请从事债券交易。二、试点期间，商业银行可以在证券交易所固定收益平台，从事国债、企业债、公司债等债券品种的现券交易，以及经相关监管部门批准的 规则，向相关商业银行提供债券专用席位和相应的技术支持，并为商业银行在证券交易所的债券交易活动提供安全和便利的业务环境。相关商业银行在其债券专用席位内 ...
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向证券交易所申请从事债券交易。 二、试点期间，商业银行可以在证券交易所固定收益平台，从事国债、企业债、公司债等债券品种的现券交易，以及经相关监管部门批准的 规则，向相关商业银行提供债券专用席位和相应的技术支持，并为商业银行在证券交易所的债券交易活动提供安全和便利的业务环境。相关商业银行在其债券专用席位 ...
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当月开通使用，当月计费；当月撤销，下月停止计费。 交易单元用于代办股份转让、固定收益类产品、ETF数据传输的，暂时免收使用费。 2、流速费 会员接入本 单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。 第二章 功能与配置 第五条 交易参与人设立交易单元后， ...
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证据7、2008年2月29日被告出具的要求向原告采购办公电脑的《货物清单(上海固定收益部)》和2008年3月12日、3月26日被告分别出具的两份《货物 元。上述设备款共计958050元，被告均未支付。本院认为，中投公司与西南证券的买卖合同关系依法成立。中投公司在按照双方约定履行供货义务后，西南证券即应 ...
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公司、基金托管银行：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券 估值技术确定公允价值。（四）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。四、计价错误的处理及责任承担（ ...
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各固定收益平台交易商： 根据《财政部关于2008年记账式（八期）国债发行工作有关事宜的通知》（财库[2008]40号）和本所有关规定，2008年记账式（八期） ...
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交易相关费用的有关事项，通知如下。一、本所对在竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台挂牌交易的国债、企业债和公司债券（含可转换公司债券）的现券及回购交易 日的上述交易费用。五、本所根据债券市场发展情况，决定恢复或调整上述交易费用的收费。六、此通知自发布之日起实施。 上海证券交易所二○○八年十月七日...
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公司全权运作，委托方不管实际运作的盈亏，只要求固定的回报。证券公司运用委托资产投资产生超出固定回报的收益由证券公司单独享有或与委托方共同分享（保底 资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。从2005年以来， ...
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