方面： 1. 我国金融体制的改革尚未完成、相关配套制度不尽完善 根据国际货币基金组织推荐的做法，一国应在金融市场信用体系已经建立，金融机构的监管 的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选。[30]第四，国务院证券监督管理机构在重整程序中的批准权。主要包括：重整计划草案应当向国务院证券监督 ...
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人的职能分工，将保管基金财产和资产管理两个职责分别委托给基金保管人和基金管理人。基金保管人履行安全保管基金资产的职责，并负责办理基金投资运作的具体清算交收 制度，民事救济制度的优点主要体现在以下两个方面：1、有利于多重监督。民事诉讼的提起者多为受侵害的当事人，由于他们与类似基金管理人等机构投资者有密切 ...
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方式各不相同，代表着不同的风险偏好。 2. 市场定位和客户群体不同。证券投资基金主要面向机构客户和广大的公众投资者，即处于首尾两端，其优势在于规模相对较 受托资产的掌控权更为牢固。 7. 受托人和托管人职责不同。《证券投资基金法》第3条规定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责 ...
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，处依照规定投保最低责任限额应缴纳的保险费的2倍罚款。机动车所有人、管理人依照规定补办机动车交通事故责任强制保险的，应当及时退还机动车。”依上述之规定 机构，对交通事故抢救费用的垫付程序的启动负有重要义务，并负有监督执行的主要职责，对挽救受害人生命、维护受害人健康负有不可推卸的责任。因此,应当认真履行 ...
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之间发生管辖权之争并以SEC取得指数期权合约的管辖权告终。在金融衍生品监管职责的划分上，CFTC的目标是促进价格风险的转移，因此，CFTC监管服务于套 、条款、风险管理上履行应有的谨慎，从而保证投资者对基金管理人的投资决定取得一定的信息[3]。该规定的缺陷主要体现在两个方面：首先，即使经验丰富的投资者 ...
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，体现了独特的规范目的，因而须以法律的特别规定为限。特殊侵权连带责任的主要构造方法是综合性政策考量而非形式逻辑。如果说一般侵权连带责任因为规范逻辑内在拘束力 ，且这种共同行为不须以共同过错为要素。例如，在证券投资基金法律关系中，基金管理人、基金托管人一起担当信托受托人的角色，因共同行为造成损害的，二者 ...
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受骗。 （二）最高人民法院《若干规定》是确定本案是否构成虚假陈述民事侵权的主要法律依据，本案判决违反《若干规定》，将普通投资者和专业投资者进行区分的 持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为是基金管理人应当履行的职责之一。因此，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利既是基金管理人的权利，也是其应尽的义务 ...
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机构的市场准入监管、持续经营监管以及市场退出监管构成了行政监管权力所覆盖的三个主要方面。在金融机构市场退出过程中，监管当局被赋予了维护金融市场整体稳定和 专业人员以及相应的设备和设施，因此对于破产标准的界定、破产管理人的选任和撤换、破产管理人的职责等专业性较强的事项，金融监管机构最有发言权。[39] ...
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外币认购及交易的股票由中国保监会另行规定。 第十条保险资金投资证券投资基金的，其基金管理人应当符合下列条件：（一）公司治理良好，净资产连续三年保持在人民币一 进行清算的，托管资产不属于其清算财产。 第二十条托管机构从事保险资金托管的，主要职责包括：（一）保险资金的保管、清算交割和资产估值； （二）监督 ...
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《条例》第二条规定，在中华人民共和国境内道路上行驶的机动车的所有人或者管理人应当投保机动车交通事故责任强制保险。机动车交通事故责任强制保险的强制性不仅体现在 个法律文件的同时实施使保险赔付成本上升。此外，《条例》规定社会救助基金的主要来源是机动车交通事故责任强制保险保费收入的一定比例，这些因素都将导致 ...
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