集团公司）和国内贸易部市场司、中国证监会期货部负责同志出席了会议。会议指出，我国期货市场目前处在试点阶段，必须按照“规范起步，加强立法，一切经过试验和从严 字［１９９４］１８１号），要求各试点交易所按文件要求修订章程和交易规则，并把现有的管理体制按照国际惯例改为会员自律管理的非盈利性组织。会议一致认为 ...
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，依法追究刑事责任。 二、根据国办发(1994)69号文件的规定精神，目前，我国境内的各期货经营机构均不得从事境外期货代理业务，包括香港恒生指数期货。 中国兵工物资华北公司期货部三家可以从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务，不得从事其它期货交易所的二级代理业务，也不得以任何名义设立从事 ...
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我国股指期货市场结构的核心是中国金融期货交易所（简称中金所），股指期货在该交易所挂牌并交易。其上是股指期货的监管机构：中国证监会。中金所本身不 的交易、结算等服务，并作为中央对手方担保股指期货的履约。中金所有很多会员公司，会员主体是期货公司，投资者可以通过期货公司参与股指期货交易。期货公司同样受中国 ...
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的问题，上市公司在披露重大信息事件之前，很少有不发生股价异动的情况。我国证券市场信息披露的规范化建设主要就是解决好信息的准确性、及时性和保密性三个方面 、法规、规章、政策规定的职责，实行自律型管理的会员制事业法人。证券交易所通过制定章程，具体规定证券交易所会员资格的取得、丧失和转让等问题，详细规定证券 ...
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公司(SIPC)，由全国性的证券交易所会员和大部分NASD会员交纳会费，建立投资人损失赔偿基金，并以联邦储备作为支持，以保护投资人利益。而我国目前在这一方面做 ，新的规则规定国债无论是现券交易的买卖还是用国债做质押进行的回购都通过证券账户进行申报，有观点认为这样就从根本上杜绝券商挪用的可能性。笔者认为 ...
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及其名下客户的每笔交易长、短头寸进行实时登记管理，并即时汇总计算会员净买头寸；对会员交易权实施限制；根据可交易头寸进行前端控制，即根据可交易头寸确定卖出 扣卖空冻结资金并实施强制补购来弥补。但由于我国证券交易所仍实施前端监控，防止投资者卖出超过其可用余额的证券，结算参与人的T+1日资金交收违约和T+2 ...
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管辖与受理问题的规定》[14]要求投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及 已不仅仅是纯粹的司法问题了。从以下的官方表态中我们或许可以找到答案：我国证券市场处于转轨时期，需要稳定与发展，如果不加限制地受理虚假陈述案件， ...
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证交所就已作为自律监管机构单独监管会员券商，并制定与执行发行人的上市规则（包括公司治理标准） .与行政监管相比，证券交易所的自律监管具有许多优点: （1 大胆借鉴国外证交所公司制改革的成功经验，积极稳妥地推进我国证券交易所的公司化、股份化和最终上市。我国证券市场起步晚，立法者对证交所的组织形式采取谨慎 ...
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股权的性质即使是在公司制度已很发达的西方国家，也未形成统一的认识。而我国学者们提出了“所有权说”、“债权说”、“社员权说”、“共有权说”等诸多观点。 和证券登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定， ...
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关于股权的性质即使是在公司制度已很发达的西方国家，也未形成统一的认识。而我国学者们提出了所有权说、债权说、社员权说、共有权说等诸多观点。一般 交易所和证券登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定，在 ...
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