文件。这些文件包括上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则。大陆的证券交易所制定的这些规范性文件，必须报国务院证券监督管理机构批准，才发生法律效力。 交易所非互助化之后亦应参考上述法律规则对我国证券交易所规则制定权通过行政机关进行控制。 【作者简介】 沈冬军，男，西南财经大学和美国圣迭戈大学联合 ...
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人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理。最高法院的这一司法解释，延续了我国 规则作出的履行自律监管行为如果违反了法律规定和业务规则，相关受众主体可以对交易所提起民事诉讼。 三、责任认定：承担监管侵权责任抑或由投资者自行承担损失在 ...
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因素又可能为外力作用。 (二)相关情形的补充：重大差错的制度引入 目前，我国沪深证券交易所《实施细则( 试行) 》对引发交易异常的情形认定中，遗漏了一种极为 职权与职责，不得放弃。该思想体现在证监会颁布的《证券交易所管理办法》第98 条中，即证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和 ...
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作为证券市场的监管者，有义务加强证券市场信息的管理，维护证券市场秩序。证监会出台的《证券交易所管理办法》、《关于加强证券交易所会员管理的通知》、《关于对 应当认定为不正当竞争。 （三）证券交易所的合同保护 通过合同方式确认交易所对信息的权利被世界各国交易所广泛采用，也受到我国一些学者的推崇。交易信息的 ...
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上市公司建立保护中小投资者的治理结构） [11] 、监管证券交易活动，打击侵害投资者的违法行为；管理交易所会员，提高会员为投资者服务的水平。通过这些措施，其既 证券交易所的法律地位反思与国际惯例接轨，《政法论坛》2007年第1期，页65-68。 [40] 对于这种监管权的内容及其性质，可见缪因知：我国 ...
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相关的法律规范来确定这些规则的性质，是否属于受行政法调整的规范性文件。那么，是否可以将其视为证券交易所会员之间的一种民事契约呢？一则，这些规则由证券监管机构 者-证券交易所也一样。七、简短结论上文是从公法的角度对我国证券监管体制建立与发展所作的简要描述。在短短二十年里，通过一个曲折繁复、不断试错的立法 ...
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市场监管权，惩罚权，争端解决权与诉讼权。（会员制证券交易所还享有对会员的自治权。） 笔者认为证券交易所市场监管权有广义和狭义之分：广义的市场监管权 信托责任感的驱使下形成的，或许只有英国才能有这种模式产生。而政府控制模式在我国的实践和理论上都破产了。因此笔者建议选择美国式分工合作模式。这种模式的特点： ...
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自律管理方面，《证券法》作了明确的规定。自律管理的机构有两个，一个是证券交易所，另一个是证券业协会。但是，交易所在体制的设计上就存在着忽视其自律 来源于证券监督管理机构和工商行政管理机关，协会作为会员法人却无权开除其会员，故其监管的权威性十分低下。可见我国证券自律管理体制不顺，责权不一致，政府对自律 ...
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自律管理方面，《证券法》作了明确的规定。自律管理的机构有两个，一个是证券交易所，另一个是证券业协会。但是，交易所在体制的设计上就存在着忽视其自律 来源于证券监督管理机构和工商行政管理机关，协会作为会员法人却无权开除其会员，故其监管的权威性十分低下。可见我国证券自律管理体制不顺，责权不一致，政府对自律 ...
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，监管手段也比较软弱，难以协调整个资本市场；其次，自律组织由于具有保护证券交易所会员利益的本能，往往会偏袒从业者，对投资者往往不能提供充分保障，难以实现 结构以及法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的 ...
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